2013年证券从业资格考试《证券交易》考前模拟试题-在线考试系统

1、【多选题】
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。 [1分]

、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

、经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围

、资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

答案：

2、【多选题】
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的( )推广集合资产管理计划。 [1分]

、集合资产管理合同

、集合资产推广计划

、集合资产管理风险提示书

、集合资产管理计划说明书

答案：

3、【多选题】
证券公司不得接受本公司( )成为定向资产管理业务客户。 [1分]

、董事

、监事

、从业人员

、从业人员配偶

答案：

4、【多选题】
证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有( )。 [1分]

、融资融券业务客户的开户数量

、客户交存的担保物种类和数量

、全体客户和前5名客户的融资、融券余额

、强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

答案：

5、【多选题】
当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。 [1分]

、调整维持担保比例

、调整标的证券标准或范围

、调整融资、融券保证金比例

、调整可充抵保证金有价证券的折算率

答案：

6、【多选题】
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。 [1分]

、合法合规原则

、集中管理原则

、独立运行原则

、岗位分离原则

答案：

7、【多选题】
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。 [1分]

、融券专用证券账户

、融资专用资金账户

、信用交易资金交收账户

、客户信用交易担保资金账户

答案：

8、【多选题】
交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如( )等。 [1分]

、证券公司

、政策性银行

、保险公司

、证券投资基金

答案：

9、【多选题】
债券买断式回购与质押式回购业务的区别是( )。 [1分]

、质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

、买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

、买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

、质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

答案：

10、【多选题】
全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准，可在全国银行间债券市场进行交易的( )。 [1分]

、金融债券

、企业债券

、政府债券

、中央银行债券

答案：

11、【多选题】
结算参与人应当开立( )，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。 [1分]

、资金交收账户

、证券交收账户

、证券集中交收账户

、资金集中交收账户

答案：

12、【多选题】
我国内地市场目前存在的滚动交收周期为( )。 [1分]

、 T+1

、 T+2

、 T+3

、 T+4

答案：

13、【多选题】
少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其( )间接行使股东权利。 [1分]

、管理公司

、托管机构

、境内代办处

、名义持有人

答案：

14、【多选题】
下列说法正确的有( )。 [1分]

、货银对付即款券两讫、钱货两清

、货银对付的主要目的是为了简化操作手续

、货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险

、货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

答案：

15、【判断题】
1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接成交。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
在深圳证券交易所，免收A股的过户费。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
在协议平台交易中，定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
交易商当日买入的固定收益证券，当日不可以卖出。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
异常波动指标自复牌次日起重新计算。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户代理人的姓名。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
证券自营业务买卖对象仅限于上市证券。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买人。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
证券公司的自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 ( ) [0.5分]

答案： 错误