2013年证券从业资格考试《证券交易》考前模拟试题-在线考试系统

1、【单选题】
证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。 [0.5分]

、 1个月

、 3个月

、 6个月

、 12个月

答案：

2、【单选题】
融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。 [0.5分]

、 1000股(份)

、 1000手

、 100股(份)

、 100手

答案：

3、【单选题】
标的证券为股票的，应当符合的条件是( )。 [0.5分]

、在交易所上市交易满2个月

、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

、股东人数不少于2000人

、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元

答案：

4、【单选题】
证券公司开展融资融券业务试点，必须经( )批准。 [0.5分]

、中国人民银行

、国务院

、证券交易所

、中国证监会

答案：

5、【单选题】
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )倍，期限不超过( )个月。 [0.5分]

、 2，6

、 2，3

、 3，6

、 3，12

答案：

6、【单选题】
客户维持担保比例低于( )时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。 [0.5分]

、 50%

、 130%

、 150%

、 300%

答案：

7、【单选题】
沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。 [0.5分]

、 1993年12月和l994年11月

、 1993年10月和l994年12月

、 1993年12月和l994年10月

、 1994年10月和l993年12月

答案：

8、【单选题】
深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过( )。 [0.5分]

、 1万张

、 3万张

、 5万张

、 10万张

答案：

9、【单选题】
( )是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。 [0.5分]

、对话报价

、双边报价

、公开报价

、格式化询价

答案：

10、【单选题】
全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( )。 [0.5分]

、 30天

、 61天

、 91天

、 137天

答案：

11、【单选题】
全国银行间市场买断式回购以( )。 [0.5分]

、净价交易、全价结算

、净价交易、净价结算

、全价交易、全价结算

、全价交易、净价结算

答案：

12、【单选题】
上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。 [0.5分]

、 10%

、 20%

、 25%

、 30%

答案：

13、【单选题】
证券登记按( )可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。 [0.5分]

、程序

、性质

、证券种类

、证券数量

答案：

14、【单选题】
下列给出关于清算的四种解释，错误的是( )。 [0.5分]

、清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

、清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

、企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

答案：

15、【单选题】
中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业( )向结算参与人计付结算备付金利息。 [0.5分]

、拆借利率

、活期贷款利率

、活期存款利率

、定期存款利率

答案：

16、【单选题】
对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按( )计收，债券以外的其他证券品种按( )计收。 [0.5分]

、 5%，20%

、 10%，20%

、 20%，30%

、 20%，40%

答案：

17、【单选题】
( )由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。 [0.5分]

、基金

、债券

、深圳A股

、深圳B股

答案：

18、【单选题】
( )指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。 [0.5分]

、本金风险

、价差风险

、操作风险

、流动性风险

答案：

19、【多选题】
下列关于证券交易的特征说法中，正确的有( )。 [1分]

、证券的流动性、收益性和风险性三者之间没有必然联系

、证券只有通过流动才具有较强的变现能力

、证券之所以能够流动，是因为它能为投资者带来一定收益

、证券在流动中存在因其价格变化给持有者带来损失的风险

答案：

20、【多选题】
根据发行主体的不同，债券种类主要包括( )。 [1分]

、私人债券

、政府债券

、金融债券

、公司债券

答案：

21、【多选题】
下列关于回购交易的说法，不正确的有( )。 [1分]

、更多地具有长期融资的属性

、更多地具有短期融资的属性

、结合了期货交易和远期交易的特点

、结合了现货交易和远期交易的特点

答案：

22、【多选题】
证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。 [1分]

、书面报价

、电脑报价

、手势报价

、口头报价

答案：

23、【多选题】
在订单匹配原则方面，我国采用( )。 [1分]

、价格优先原则

、客户优先原则

、时间优先原则

、经纪商优先原则

答案：

24、【多选题】
投资者证券账户由( )负责开立。 [1分]

、中国证券登记结算有限责任公司广州分公司

、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

答案：

25、【多选题】
限价委托方式的缺点有( )。 [1分]

、成交价格有时会不尽如人意

、只有在委托执行后才知道实际的执行价格

、成交速度慢，有时甚至无法成交

、在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失

答案：

26、【多选题】
在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在( )自行协商确定。 [1分]

、前收盘价的上下30%

、前收盘价的上下20%

、当日已成交的平均价

、当日已成交的最高、最低价之间

答案：

27、【多选题】
实行当日回转交易的有( )。 [1分]

、债券小宗交易

、权证

、债券大宗交易

、专项资产管理计划协议交易

答案：

28、【多选题】
退市风险警示的处理措施包括( )。 [1分]

、股票报价的日涨跌幅限制为5%

、股票报价的日涨跌幅限制为10%

、在公司股票简称前冠以“ST”字样

、在公司股票简称前冠以“*ST”字样

答案：

29、【多选题】
如果上市证券发生( )等事项，就要进行除息与除权。 [1分]

、增发新股

、权益分派

、公积金转增股本

、配股

答案：

30、【多选题】
下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有( )。 [1分]

、证券公司不赚取买卖差价

、证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

、证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托

、证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

答案：

31、【多选题】
经纪业务的主要环节包括( ). [1分]

、证券账户管理

、资金账户管理

、证券委托买卖

、清算交割

答案：

32、【多选题】
在证券经纪业务中，( )是招揽客户的前提和基础。 [1分]

、目标市场选择

、营销渠道选择

、客户关系建立

、客户促成

答案：

33、【多选题】
根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为( )。 [1分]

、亲属关系型

、直接关系型

、陌生关系型

、间接关系型

答案：

34、【多选题】
股票网上发行方式的基本类型有( )。 [1分]

、网上累计投标询价发行

、网上定价发行

、网上竞价发行

、网上定价市值配售

答案：

35、【多选题】
下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有( )。 [1分]

、每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

、每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

、上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

、结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

答案：

36、【多选题】
开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的( )。 [1分]

、询价时间

、集合竞价交易时间

、撮合交易时间

、大宗交易时间

答案：

37、【多选题】
证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有( )。 [1分]

、最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

、经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

、同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

、最近1年内不存在重大违法违规行为

答案：

38、【多选题】
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。 [1分]

、具体投资项目的决策

、确定投资品种

、确定投资事项

、确定具体的资产配置策略

答案：

39、【多选题】
下列属于自营业务经营风险的有( )。 [1分]

、由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

、由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

、因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

、因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

答案：

40、【多选题】
下列属于证券经营机构的禁止行为的有( )。 [1分]

、委托他人代为买卖证券

、证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作

、在自己实际控制的账户之间进行证券交易

、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

答案：