2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(4)-在线考试系统

1、【多选题】
ETF认购方式可分为（　　）。 [1分]

、网上现金认购

、网下现金认购

、网下组合证券认购

、网上组合证券认购

答案：

2、【多选题】
客户交易结算资金第三方存管从制度上可以（　　）。 [1分]

、保证客户资金安全

、维护投资者利益

、控制证券行业风险

、维护市场稳定

答案：

3、【多选题】
证券经纪商禁止发生下列（　　）行为。 [1分]

、泄露内幕信息

、向客户保证交易收益

、为客户提供融资、融券

、接受客户全权委托

答案：

4、【多选题】
证券公司对客户融资融券业务的授信方式包括（　　）。 [1分]

、基本授信

、特别授信

、固定授信

、非固定授信

答案：

5、【多选题】
中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（　　）。 [1分]

、佣金

、交易经手费

、印花税

、证管费

答案：

6、【多选题】
我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（　　）。 [1分]

、首次公开上市发行的股票．

、增发上市的股票

、暂停上市后恢复上市的股票

、连续竞价阶段交易的股票

答案：

7、【多选题】
ETF基金认购方式可分为（　　）等方式。 [1分]

、网上现金认购

、网下组合证券认购

、网下现金认购

、网上组合证券认购

答案：

8、【多选题】
证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（　　）。 [1分]

、充当证券买卖的媒介

、制定证券买卖的交易规则

、提供咨询服务

、提供交易的场所

答案：

9、【多选题】
以下属于上市公司运作行为的有（　　）。 [1分]

、分红派息、配股、转股

、回购、赎回

、吸收合并、破产

、生产、销售、盈利或亏损

答案：

10、【多选题】
我国证券交易所规定，属于下列情况之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是（　　）。 [1分]

、首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)

、增发上市的股票

、暂停上市后恢复上市的股票

、证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形

答案：

11、【多选题】
对有以下（　　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。 [1分]

、未按照要求提供有关情况

、在本公司从事证券交易不足半年

、交易结算资金未纳入第三方存管

、 -有重大违约事项

答案：

12、【多选题】
下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（　　）。 [1分]

、优点：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性

、缺点：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购

、优点：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率

、优点：股价稳定

答案：

13、【多选题】
上市公司有以下（　　）情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。 [1分]

、最近2年连续亏损

、因会计财务报告存在虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限

、在法定期限内未披露半年度报告，公司股票已停牌2个月。

、因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所未同意其实施

答案：

14、【多选题】
深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为（　　）。 [1分]

、自动托管

、随处通买

、哪买哪卖

、转托不限

答案：

15、【多选题】
为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示的禁止活动有（　　）。 [1分]

、禁止内幕交易

、禁止操纵市场

、禁止将自营业务和代理业务混合操作

、禁止将自营账户借给他人使用

答案：

16、【多选题】
证券经纪业务的风险主要包括（　　）。 [1分]

、合规风险

、管理风险

、政策风险

、技术风险

答案：

17、【多选题】
经纪业务操作规范管理的一般要求有（　　）。 [1分]

、前后台分离和岗位分离

、重要岗位专入负责，严格操作权限管理

、营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务

、营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案

答案：

18、【多选题】
下列属于上海、深圳交易所所设机构的是（　　）。 [1分]

、董事会

、会员大会

、专门委员会

、理事会

答案：

19、【多选题】
在权证交易中，禁止的事项有（　　）。 [1分]

、权证发行人不得买卖自己发行的权证

、禁止任何人直接操纵权证价格

、禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

、禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格

答案：

20、【多选题】
金融期货的主要种类有（　　）。 [1分]

、外汇期货

、利率期货

、股价指数期货

、期权期货

答案：

21、【多选题】
证券营业部收到投资者委托后，应对（　　）进行审查，合格后才能接受委托。 [1分]

、委托内容

、委托人身份

、委托卖出的实际证券数量

、委托买入的实际资金余额

答案：

22、【多选题】
自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 [1分]

、自营规模

、风险限额

、资产配置

、业务授权

答案：

23、【判断题】
系统保障风险是证券经纪业务风险之一。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
客户卖出信用证券账户证券所的价款，可以先购人证券，然后再偿还其融资欠款。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。（　　） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者新增加了开放式基金业务办理渠道。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
证券成交速度快，说明其流动性很好。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
我国A股证券账户可以用于买卖基金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（　　） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
在指令驱动下，证券交易价格由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，可向委托人保证最低收益。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
在证券经纪业务中，证券经纪商与投资者必须签订《证券交易委托代理协议书》，并为投资者开立证券交易结算资金账户，就意味着经纪商与客户之间代理委托关系的建立。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。（　　） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可发行债券。（　　） [0.5分]

答案： 错误