2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(4)-在线考试系统

1、【单选题】
下列不属于证券经纪业务合规风险的是（　　）。 [0.5分]

、挪用客户的证券或资金

、接受客户的全权委托

、为客户提供信用交易

、未经客户的委托擅自为客户买卖证券

答案：

2、【单选题】
商业银行间的债券回购业务（　　）。 [0.5分]

、既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行

、在场外进行

、必须通过全国统一同业拆借市场进行

、既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行

答案：

3、【单选题】
2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是（　　）。 [0.5分]

、税率统一下调为2‰

、税率由1‰调整为3‰

、只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收

、只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收

答案：

4、【单选题】
以5元作为佣金的收取起点不适用于（　　）。 [0.5分]

、上海证券交易所上市的A股

、深圳证券交易所上市的A股

、证券投资基金

、 B股

答案：

5、【单选题】
上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（　　）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。 [0.5分]

、 1000

、 5000

、 10000

、 50000

答案：

6、【单选题】
证券指数设置和编制的具体方法由（　　）规定。 [0.5分]

、证券交易所

、证监会

、证券公司

、基金公司

答案：

7、【单选题】
证券（　　）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 [0.5分]

、清算

、交割

、交收

、登记

答案：

8、【单选题】
根据我国证券交易所交易规则的观定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是（　　）。 [0.5分]

、买卖申报优先于转股申报

、转股申报优先于买卖申报

、二者没有固定的优先次序

、随机进行

答案：

9、【单选题】
深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅为（　　），自上市首日起执行。 [0.5分]

、 5%

、 10%

、 15%

、无限制

答案：

10、【单选题】
证券经纪商对委托人的首要义务是（　　）。 [0.5分]

、为客户保密

、严格执行委托

、灵活处理委托

、为客户获利

答案：

11、【单选题】
下列不属于集合资产管理业务特点的有（　　）。 [0.5分]

、集合性，即证券公司与客户是“一对多”

、投资范围有限定性和非限定性之分

、客户资产必须进行托管

、要设定特定的投资目标

答案：

12、【单选题】
首次公开发行股票的询价制度自（　　）起施行。 [0.5分]

、 2004年12月7日

、 2005年1月1日

、 2006年5月19日

、 2006年5月20日

答案：

13、【单选题】
新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是（　　）。 [0.5分]

、预先确定发行价格

、预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量

、预先确定价格区间，通过询价确定发行价

、预先确定发行价格，通过询价确定发行量

答案：

14、【单选题】
参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（　　）办理债券的质押登记。 [0.5分]

、全国银行间同业拆借中心

、中央国债登记结算有限责任公司

、证券登记结算公司

、证券交易所

答案：

15、【单选题】
股票的（　　）利用了证券交易所的交易系统，投资者可以直接通过交易系统认购新股。 [0.5分]

、网上发行

、网下发行

、定向发行

、私募发行

答案：

16、【单选题】
在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（　　）。 [0.5分]

、 5%

、 10%

、 15%

、 20%

答案：

17、【多选题】
委托指令的基本要素包括（　　）。 [1分]

、证券账号

、证券品种

、委托价格

、买卖方向

答案：

18、【多选题】
关于上海证券交易所A股送股日程，下列说法正确的是（　　）。 [1分]

、申请材料送交日为T-5日前

、提交公告申请日为T-1日前

、公告刊登日为T日

、股权登记日为T+3日

答案：

19、【多选题】
结算与交收的联系表现在（　　）。 [1分]

、先清算后交收

、清算与交收都分为证券与价款两项

、清算是对应收应付净额的收付

、证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交收

答案：

20、【多选题】
对新进入的一个买进有效委托，（　　）。 [1分]

、若不能成交则进入买入委托队列等待成交

、若成交，则意味着买人限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价

、若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出

、强制卖出暂扣证券

答案：

21、【多选题】
我国证券交易所特别会员享有的权利包括（　　）。 [1分]

、选举权和被选举权

、列席证券交易所会员大会

、向证券交易所提出相关建议

、接受证券交易所提供的相关服务

答案：

22、【多选题】
下列属于集合计划费用的是（　　）。 [1分]

、管理人管理费用

、托管人托管费用

、管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等

、其他费用、

答案：

23、【多选题】
非上市证券的自营买卖主要通过（　　）方式实现。 [1分]

、证券公司的营业柜台

、包销发行新股

、银行间市场

、代销发行新股

答案：

24、【多选题】
专设自营账户的意义有（　　）。 [1分]

、完善了证券公司内部监控机制

、为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件

、对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用

、有利于提高自营业务的收益

答案：

25、【多选题】
证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有（　　）。 [1分]

、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

、净资本不低于人民币2亿元

、净资本不低于人民币5亿元

、最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

答案：

26、【多选题】
证券经纪业务的特点是（　　）。 [1分]

、业务对象的广泛性

、证券经纪商的中介性

、客户指令的权威性

、客户资料的保密性

答案：

27、【多选题】
根据现行规定，可以参与B股买卖奖的投资者有（　　）。 [1分]

、外国人

、外国企业

、符合国家规定的中国境内居民个人

、具有B股业务资格的证券公司

答案：

28、【多选题】
《债券登记、托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施包括（　　）。 [1分]

、建立了债券回购质押库制度

、按证券账户核算标准券

、建立了债券余额查询系统

、按证券公司席位进行回购交易

答案：

29、【多选题】
下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有（　　）。 [1分]

、上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告

、经济前景的预测分析和展望研究

、有关股票市场变动态势的商情报告

、有关资产组合的评价和推荐

答案：

30、【多选题】
全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（　　）。 [1分]

、保证金或保证券制度

、仓位限制

、履约金制度

、处罚制度

答案：

31、【多选题】
下面所列举的入中，（　　）不得开立股票账户。 [1分]

、证券管理机关工作入员

、证券交易所管理入员

、证券业从业入员

、有过刑事犯罪记录的入员

答案：

32、【多选题】
证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式包括（　　）。 [1分]

、口头报价

、电报报价

、书面报价

、电脑报价

答案：

33、【多选题】
证券交易机制的目标为（　　）。 [1分]

、流动性

、稳定性

、证券市场的高效率

、证券市场的低成本

答案：

34、【多选题】
一份完整的全国银行间市场质押式回购合同由（　　）共同构成。 [1分]

、回购成交通知单

、附加协议

、回购成交合同

、债券回购主协议

答案：

35、【多选题】
证券登记按种类登记可分为（　　）。 [1分]

、股份登记

、基金登记

、债券登记

、权证登记

答案：

36、【多选题】
参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（　　）业务。 [1分]

、抵押

、现券买卖

、逆回购

、担保

答案：

37、【多选题】
证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指（　　）。 [1分]

、无法正常开始

、无法连续交易

、交易结果异常

、交易无法正常结束

答案：

38、【多选题】
目前，全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有（　　）。 [1分]

、企业债

、国债

、公司券

、政策性金融债券

答案：

39、【多选题】
买断式回购交易的违约金额包括（　　）。 [1分]

、违约交收金额

、透支利息

、违约金

、处置所扣证券可能产生的税费

答案：

40、【多选题】
在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有（　　）。 [1分]

、按规定收取服务费用

、不接受全权委托

、拒绝接受不符合规定的委托

、坚持为客户保密制度

答案：