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2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(1)
1、【 判断题 】
经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，没有实质上的委托关系。（　　） [0.5分]
答案： 正确
2、【 判断题 】
在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（　　） [0.5分]
答案： 正确
3、【 判断题 】
证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。（　　） [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
投资者通过深圳证券交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。（　　） [0.5分]
答案： 正确
5、【 判断题 】
根据我国现行法规，证券经纪商不得代替委托人决定买卖证券数量、种类、价格，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（　　） [0.5分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的重要方面。（　　） [0.5分]
答案： 正确
7、【 判断题 】
客户证券账号发生变化的，客户本人提交有效身份证明、资金账户卡、证券账户卡原件以及复印件在柜台办理客户有关资料更改申请手续。（　　） [0.5分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入券商交易场所自行买卖证券。（　　） [0.5分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
在进行证券经纪业务的客户招揽中，确定细分市场的变量越细越好。（　　） [0.5分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
证券公司采取差异性市场经营策略时，营销人员可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略。（　　） [0.5分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
证券交易是指已发行的股票在股票市场上买卖的活动。（　　） [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
上海证券交易所的网络投票系统用申报数代表表决意见，申报l股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。（　　） [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
我国已经在股票、基金和权证品种上实行了货银对付制度。（　　） [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
若证券公司经营证券资产管理和证券自营两项业务，其注册资本最低限额必须达到人民币5亿元。（　　） [0.5分]
答案： 正确
15、【 判断题 】
根据市场发展需求，证券交易所可以调整即时行情发布的方式和内容。（　　） [0.5分]
答案： 正确
16、【 判断题 】
上海证券交易所不收取A股开户费。（　　） [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
证券营业部工作人员不得私下接受代理客户办理开户、委托买卖等业务。（　　） [0.5分]
答案： 正确
18、【 判断题 】
金融期货合约是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的方式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（　　） [0.5分]
答案： 正确
19、【 判断题 】
深圳证券交易所接受的市价申报类型之一是最优3档即时成交剩余撤销申报。（　　） [0.5分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
货银对付实现了资金和证券同时划转，可以有效规避交收对手方交收违约带来的风险。（　　） [0.5分]
答案： 正确
21、【 判断题 】
我国证券交易所的A股和8股都是在权益登记日的次日对该证券作除权除息处理。（　　） [0.5分]
答案： 错误
22、【 判断题 】
证券交易是指已发行的证券在证券交易所买卖活动。（　　） [0.5分]
答案： 错误
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