2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(1)-在线考试系统

1、【多选题】
证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指（　　）等情况。 [1分]

、证券交易所行隋发布系统出现l0分钟以上中断

、 10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接受实时行情或成交回报

、 10%以上的证券中断交易

、证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

答案：

2、【多选题】
下列尚未公开的信息中，（　　）属于内幕信息。 [1分]

、上市公司订立可使其全年销售收入大幅度增长销售合同

、持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动

、上市公司发生重大损失

、某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位

答案：

3、【多选题】
下列有关清算与交收的表述中，正确的有（　　）。 [1分]

、顺利的交收是清算结果正确的保证

、正确的清算结果是交收顺利的保证

、交收是清算的后续与完成

、清算是交收的基础和保证

答案：

4、【多选题】
证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（　　）。 [1分]

、业务人员具有硕士以上学位

、业务人员具有证券从业资格证

、业务人员具有3年以上证券自营，资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

、业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

答案：

5、【多选题】
在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（　　）和（　　）配合完成。 [1分]

、证券公司

、证券交易所

、证券结算公司

、指定商业银行

答案：

6、【多选题】
限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（　　）。 [1分]

、国债、国家重点建设债券

、债券型证券投资基金

、风险高、收益高的股票

、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高有流动性强的固定收益类金融产品

答案：

7、【多选题】
关于全国银行问市场债券的清算和交易，以下说法正确的是（　　）。 [1分]

、交易双方按合同约定时发送债券和资金交收的指令，在约定交收日应有足额的用于交手的债券和资金，不得买空和卖空

、资金清算分为首资金清算和到期资金清算

、计算利息的基础天数为365天

、回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为万元，保留两位小数

答案：

8、【多选题】
在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（　　）。 [1分]

、全国银行问市场买断式回购期限

、买断式回购到首期交易净价

、买断式回购的到期交易净价

、回购债券数量

答案：

9、【多选题】
按照交易对象划分，证券交易可分为（　　）。 [1分]

、股票交易

、债券交易

、基金交易

、其他金融衍生工具的交易

答案：

10、【多选题】
下列关于禁止内幕交易措施的表述中，正确的有（　　）。 [1分]

、在思想上提高认识，自觉地利用内幕信息从事证券自营买卖

、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离

、严格保密纪律，有机会获取内幕消息的人员不泄露，不利用内幕消息

、加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票

答案：

11、【多选题】
可转换债券具有（　　）的性质。 [1分]

、配股权

、期权

、债权

、股权

答案：

12、【多选题】
我国目前上市公司分红派息的主要形式有（ )。 [1分]

、现金股利

、债券股利

、股票股利

、利息

答案：

13、【判断题】
定期交易的特点之一是市场为投资者提供了交易的即时性。（　　） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
证券公司必须按统一的标准身投资者收取委托手续费。（　　） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
按我国现行制度规定，凡在证券交易所内交易的股票和基金，其涨跌幅均不得超过上一交易日收盘价格的l0%。（　　） [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市后基金托管人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并予以公告。（　　） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
股份转让公司股份实行每周三次转让方式的，转让时间为每周星期一、星期四、星期五。（　　） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
对于首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易目不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。（　　） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
人民币普通股票账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。（　　） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让式点办法》的规定，中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。（　　） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。（　　） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
在采用净额清算时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
T+1交收是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的同一个营业日完成。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
配股权主的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有l个。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价的收益率价差少于l0个基准点，单笔报价数量不得低于5000手。（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
投资者在委托证券公司买卖在之前，应对自己准备买卖的证券价格变化情况有较充分的了解。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
按照上海证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撤销停牌前的申报，也接受新的申报。（　　） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
集合资产管理计划的托管人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
境外法人申请开立证券账户还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自挪用客户的债券进行回购交易的，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下罚款。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
因不可抗力、意外事件、技术故障等导致交易发生异常时，经中国证监会批准，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
当上市公司消除退市风险的情形后，证监会可撤销其退市风险警示。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户之前，应先办理指定交易手续。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
证券交易市场为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件，要实施公开、公正和及时的信息披露。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撤消停牌前的申报，也接受新的申报。（　　） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
买断式回购履约金的比率如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
证券公司不需要具备一定条件，只要经有关部门批准后，即成为证券交易所的会员。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
在采用新股上网定价发行方式时，投资者申报后可以撤单。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
证券经纪商的中介性是证券经纪业务的特点之一。（　　） [0.5分]

答案： 正确