2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(2)-在线考试系统

1、【判断题】
按照上海证券交易所现行规定，上海证券交易所的质押式国债回购委托数量必须是100手或其整数倍才能申报。（　　） [0.5分]

答案： 正确

2、【判断题】
证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。（　　） [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务的证券公司以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。（　　） [0.5分]

答案： 正确

4、【判断题】
若证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，则在该集合资产管理计划存续期内，不得收回所投入的资金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

5、【判断题】
证券业协会是证券经纪业务的一线监管机构．（　　） [0.5分]

答案： 错误

6、【判断题】
只有满足一定条件，经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易。（　　） [0.5分]

答案： 正确

7、【判断题】
按照现行法规规定，证券公司客户的交易清算资金应当存指定的证券公司，不能存入其他任何机构。（　　） [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
证券交易的委托指令当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。（　　） [0.5分]

答案： 正确

9、【判断题】
债券买断式回购到期清算日(R日)9：00．15：00，融资方和融券方均可对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。（　　） [0.5分]

答案： 正确

10、【判断题】
全国银行问市场质押式回购业务参与者擅自挪用客户的债券进行回购交易的，中国人民银行将给予其警告，并处3万元人民币以下的罚款。（　　） [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
T+3滚动交收，要求T日成交的证券交易的交收在成交日之后的第三个营业日完成。（　　） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
开放式基金存在质押、冻结等情形可有影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管。（　　） [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（　　） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。（　　） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
根据沪深证券交易所现行规定，B股不实行当日回转交易制度。（　　） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
个人投资者开立证券交易结算资金账户时，必须存入与买入100股股票价格等值的资金。（　　） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。（　　） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力。（　　） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
结算参与人应当在中国结算公司开立一个资金交收账户、一个指定收款账户。（　　） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
人民币普通股票简称为B股账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖B股的境内投资者和合格境外投资者。（　　） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
按照现行有关制度规定，在配股缴纳款过程中，证券公司不得向客户收取佣金等交易费用。（　　） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
在证券市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式。（　　） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
证券交易所质押式回购交易双方在报价时，以每百元资金的到期年收益率进行报价。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的全权委托。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下20%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。（　　） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
证券公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
中央国债登记结算公司负责全国银行间债券市场买断式回购交易的日常监测工作。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到l0%的前3只股票(基金)，证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
根据《证券法》有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
从交易价格的组成来看债券交易包括全价交易和净价交易。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
证券公司员工或经纪人接受客户全权委托是证券经纪业务的合规风险。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得提供期货行情信息和交易设施。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0．5%，但最高不超过500港币。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户(A股账户)和基金账户办理权证的认购、交易、行权等业务。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的5%。（　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
从我国目前证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖。（　　） [0.5分]

答案： 错误