2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(2)-在线考试系统

1、【多选题】
下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是（　　）。 [1分]

、确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

、自营业务的研究决策、投资决算、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立

、自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台智能应当由独立的部门和岗位负责

、应开成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的机制

答案：

2、【多选题】
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向（　　）提供。 [1分]

、客户

、资产托管机构

、证监会

、证券公司

答案：

3、【多选题】
根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（　　）。 [1分]

、证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价

、证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生

、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生

、上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)

答案：

4、【多选题】
根据我国现行有关交易制度规定，关于证券的回转交易，下列说法正确的是（　　）。 [1分]

、债券实行次交易日起回转交易

、权证实行当日回转交易

、 B股实行次交易日起回转交易

、 B股实行当日回转交易

答案：

5、【多选题】
关于临时停市，下列说法正确的有（　　）。 [1分]

、出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市

、临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报无效

、出现无法申报的交易席位数量超过证券交易开已开通席位数量的10%时，证券交易所发进行临时亭市

、证券交易所在交易期问，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市

答案：

6、【多选题】
关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（　　）。 [1分]

、不同种类证券的交易就可能采用不同的计价单位

、债券质押式回购为每百元资金到期年收益

、债券质押式回购交易最小变动单位为0．001元人民币

、我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最小变动单位

答案：

7、【多选题】
以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（　　）。 [1分]

、上市公司股权结构发生重大变化

、上市公司1/4监事发生变动

、上市公司董事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施

、上市公司发生重大债务

答案：

8、【多选题】
按照我国现行规定，在深圳证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低标准为人民币5元的有（　　）。 [1分]

、国债现货

、基金

、企业债现货

、 A股

答案：

9、【多选题】
深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（　　）方法确定有效竞价范围。 [1分]

、股票上市首日连续竞价、收盘集合竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%

、基金债券交易在集合竞价阶段申报价格不高于前收盘价的l50%

、股票上市首日开盘集合竞价范围的有效竞价范围为发行价的900%以内

、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%

答案：

10、【多选题】
证券经纪业务中资金账户的管理包括（　　）。 [1分]

、资金账户的开户和销户

、开通客户交易委托品种

、交易委托方式以及操作权限

、选择客户资金存管的指定商业银行

答案：

11、【多选题】
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（　　）。 [1分]

、建立健全各项规章制度

、对客户交易结算资金实行第三方存管

、强化岗位制约和监督

、严格执行经纪业务操作规程

答案：

12、【多选题】
逆回购方是指在债券回购交易中（　　）。 [1分]

、以券融资方

、融资方

、融券方

、资金融出方

答案：

13、【多选题】
按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（　　）。 [1分]

、非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的5%

、中小企业板连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的下下l5%

、 *ST股票的价格为上一个交易日收盘价的5%

、非ST和非*ST的B股连续竞价的有效范围为上一个交易日收盘价的上下l0%

答案：

14、【多选题】
证券公司不得接受（　　）成为定向管理业务客户。 [1分]

、本公司董事

、本公司监事

、本公司工作人员

、本公司工作人员配偶

答案：

15、【多选题】
全国银行问债券市场买断式回购业务的交易，结算规则由（　　）制定。 [1分]

、全国银行间同业拆借中心

、沪深证券交易所

、中央结算公司

、中国人民银行

答案：

16、【多选题】
下列各项中，属于证券交易委托指令要素的有（　　）。 [1分]

、证券账号

、资金账号

、委托地点

、买卖方向

答案：

17、【多选题】
下列有关过户费表述中，错误的有（　　）。 [1分]

、深圳B股交易不收结算费

、上海A股的过户费收取标准为成交金额的1960，起点为5元人民币

、目前，基金交易不收过户费

、过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付给证券登记结算公司的费用

答案：

18、【多选题】
市场细分的直接细分依据是（　　）。 [1分]

、地理因素

、人口因素

、心理因素

、行为因素

答案：

19、【多选题】
买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（　　）。 [1分]

、有利于金融市场的流动性管理

、有利于债券交易方式的创新

、加大了金融市场的风险

、有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格

答案：

20、【多选题】
下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述正确的是（　　）。 [1分]

、优点是经济性，高效性，市场性

、缺点是股价易被操纵，容易吸引大量资金抢购

、优点是一级市场与二级市场价格的连续性

、优点是降低了中小投资者的投资风险

答案：

21、【判断题】
证券交易所会员的有关信息资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
非上市证券自营买卖是证券公司自营业务的主要对象。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
境外投资者的境内证券投资时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例的总和，不超过该上市公司股份总数的20%。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
在质押式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
证券公司可以代客户下达交易指令，但不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
特别会员不可以申请终止会籍。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
金融期权是一种所有权，是指持有者可决定是否买卖某种金融商品的所有权。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
在连续交易系统中，交易一定是连续的。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务在公司自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参与者。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一股东会一投资决策机构一自营业务部门”的四级体制设立。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
证券交易使证券的收益性特征显示出来。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统进行股份转让。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
代办股份转让服务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份公司提供的股份转让服务业务。（　　） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
客户维持担保比例不得低于150%，当客户维持担保比例低于150%时，会员应当通知客户在约定的期限内追加担保物。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
全国银行债券市场回购计算利息的基础天数为365天。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。（　　） [0.5分]

答案： 正确