2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(3)-在线考试系统

1、【多选题】
个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括（　　）。 [1分]

、本人身份证原件及复印件

、本人普通资金账户卡

、本人普通证券账户卡

、专用信用交易的银行卡

答案：

2、【多选题】
自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括（　　）。 [1分]

、制度建设

、行业检查

、事先预警

、内部监察

答案：

3、【多选题】
对于有价格涨跌幅限制的证券，出现下列（　　）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部。 [1分]

、日收盘价涨跌幅偏离值达到±7%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)

、日价格振幅达到15%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)

、日换手率达到20%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)

、日交易量达到500万元的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)

答案：

4、【多选题】
从基本原理上说，证券经纪业务可分为（　　）。 [1分]

、柜台代理买卖

、证券登记结算公司代理买卖

、证券交易所代理买卖

、证券承销代理买卖

答案：

5、【多选题】
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（　　）事务。 [1分]

、具体投资项目的决策

、确定具体的资产配置策略

、确定投资事项

、确定投资品种

答案：

6、【多选题】
对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括（　　）。 [1分]

、批评

、罚款

、暂停业务

、取消会员资格

答案：

7、【多选题】
关于申报价格最小变动单位，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（　　）。 [1分]

、 A股、债券现货交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币

、基金交易的申报价格最小变动单位为0．001元人民币

、 B股交易的申报价格最小变动单位为0．01港元

、债券质押式回购交易的申报价格最小变动为0．005元人民币

答案：

8、【多选题】
股份报价转让与其他方式的不同点包括（　　）。 [1分]

、挂牌公司属性不同

、转让方式不同

、信息披露标准不同

、结算方式不同

答案：

9、【多选题】
连续竞价期间，即时行情包括（　　）。 [1分]

、证券代码及简称

、股价指数

、当日最高成交价和当日最低成交价

、当日累计成交数量和金额

答案：

10、【多选题】
在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括（　　）。 [1分]

、有权拒绝接受不符合规定的委托要求

、有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

、有权按规定收取服务费用

、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿。

答案：

11、【多选题】
下列行为属于异常交易行为的有（　　）。 [1分]

、大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

、一段时期内进行大量且连续的交易

、在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

、大量或者频繁进行高买低卖交易

答案：

12、【多选题】
证券登记结算公司的业务范围和职能包括（　　）。 [1分]

、证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立

、接受上市申请，安排证券上市

、代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务

、实物证券的保管

答案：

13、【多选题】
目前，全国银行间市场质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（　　）。 [1分]

、全国性商业银行

、信托公司

、烟台住房储蓄银行

、部分符合条件的城市商业银行

答案：

14、【多选题】
双边报价是指经中国入民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国入民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的，（　　）等交易要素。 [1分]

、交付方式

、买卖数量

、清算速度

、结算方式

答案：

15、【多选题】
新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要体现在（　　）。 [1分]

、发行的程序不同

、认购成功者的确认方式不同

、发行价格的确认方式不同

、发行收益的分配方式不同

答案：

16、【判断题】
证券营业部申报竞价成交后，买卖成立，委托人不得撤销已经成交部分。（　　） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。（　　） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。（　　） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
上海证券交易所于2002年12月30日推出了企业债券回购交易。（　　） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。（　　） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户——在上海为港币账户，在深圳为美元账户。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
结算参与人的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与入名称应当一致。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行入的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（　　） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
深圳证券交易所，ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%，即属于异常波动。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
在回购交易中，以券融资方向证券公司提出委托申请，证券公司审核无误后，由工作人员向交易所主机进行申报。申报方向为买人，申报的价格为每百元市场价格。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
全国银行间债券市场回购交易计算利息的基础天数为360天。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
证券停牌与摘牌后，行情信息中无该证券的信息。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
上海证券交易所的A股过户费与深圳证券交易所的A股过户费相等。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（　　） [0.5分]

答案： 正确