2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(3)-在线考试系统

1、【单选题】
证券交易中的委托单，性质上相当于（　　）。 [0.5分]

、委托合同

、交易对象

、交割收据

、身份证明

答案：

2、【单选题】
客户信用证券账户可以从事的交易有（　　）。 [0.5分]

、买入所有A股股票

、买入所有B股股票

、担保物和交易所规定的证券

、交易所债券回购交易

答案：

3、【单选题】
富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（　　）元。 [0.5分]

、 3000万

、 5000万

、 1亿

、 5亿

答案：

4、【单选题】
中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（　　）。 [0.5分]

、互联网

、上海证券交易所网络投票系统

、深圳证券交易所网络投票系统

、上海和深圳证券交易所网络投票系统

答案：

5、【单选题】
上海证券交易所规定，每个交易日的（　　）为开盘集合竞价时间。 [0.5分]

、 9：15～9：30

、 9：20～9：25

、 9：15～9：25

、 9：15～9：20

答案：

6、【单选题】
深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（　　）。 [0.5分]

、一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

、大宗交易

、协议转让

、自营证券交易

答案：

7、【单选题】
证券指数的编制遵循（　　）的原则。 [0.5分]

、公平竞争

、公开、公平、公正

、公开透明

、客户优先

答案：

8、【单选题】
国债买断式回购按（　　）进行申报。 [0.5分]

、每百元面值债券年收益率

、每百元面值债券到期购回价

、每千元面值债券年收益率

、每千元面值债券到期购回价

答案：

9、【单选题】
在股份报价转让业务中，股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（　　）。 [0.5分]

、年度报告

、半年度报告

、临时报告

、股份报价转让说明书

答案：

10、【单选题】
国债回购交易的开展会提高国债的（　　）。 [0.5分]

、利率风险

、收益率

、流动性

、发行成本

答案：

11、【单选题】
证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（　　），从而造成证券价格异常波动。 [0.5分]

、供求关系

、交易价格

、市场秩序

、交易量

答案：

12、【单选题】
（　　）我国股指期货开始上市交易。 [0.5分]

、 2009年10月30日

、 2010年3月31日

、 2010年4月16日

、 2010年5月1日

答案：

13、【单选题】
下列说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度

、上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

、上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

、上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度

答案：

14、【多选题】
下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（　　）。 [1分]

、由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

、证券公司需与客户签订资产管理合同

、证券公司使用客户委托的资产

、证券公司实现客户资产的稳定增值

答案：

15、【多选题】
以下选项中，属于特别会员享有的权利的是（　　）。 [1分]

、列席证券交易所会员大会

、向证券交易所提出相关建议

、在证券交易所的指导下开展证券业务试点

、接受证券交易所提供的相关服务

答案：

16、【多选题】
证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有（　　）。 [1分]

、近2年无亏损记录

、具有会员资格

、无违规现象

、缴纳席位费

答案：

17、【多选题】
我国证券交易所的会员可享受下列权利（　　）。 [1分]

、参加会员大会

、按规定转让交易席位

、对证券交易所事务的提议权和表决权

、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

答案：

18、【多选题】
对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（　　）解冻。 [1分]

、资金

、证券

、账户

、股东卡

答案：

19、【多选题】
下列关于清算与交收的说法，正确的有（　　）。 [1分]

、清算是交收的基础和保证

、交收是清算的后续与完成

、正确的清算结果能确保交收顺利进行

、只有通过交收，才能结束交易总过程

答案：

20、【多选题】
自营业务与经纪业务相比具有的特点有（　　） [1分]

、决策的自主性

、收益的不确定性

、交易的风险性

、交易过程的高效性

答案：

21、【多选题】
下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（　　）。 [1分]

、交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券

、信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

、交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖

、交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格

答案：

22、【多选题】
沪、深证券交易所在每个交易日都要发布（　　）交易信息。 [1分]

、即时行情

、各类日报表

、证券指数

、证券交易公开信息

答案：

23、【多选题】
对于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（　　）。 [1分]

、申购日后的第一个交易日，进行申购资金冻结处理

、每一有效申购单位配一个号

、当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票．

、当有效申购总量大于该次股票上网发行量时，刚通过摇号抽签，确定有效申购中签号码

答案：

24、【多选题】
限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资（　　）。 [1分]

、国债

、债券型证券投资基金

、在证券交易所上市的企业债券

、国家重点建设债券

答案：

25、【多选题】
下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（　　）。 [1分]

、买卖方向为买入

、 “委托价格”项填报股东大会议繁序号

、申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表权

、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

答案：

26、【多选题】
根据报盘方式，交易席位可以分为（　　）。 [1分]

、自营席位

、专用席位

、有形席位

、无形席位

答案：

27、【多选题】
上市公司有以下（　　）情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。 [1分]

、最近两年连续亏损

、公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

、公司主要银行账号被冻结

、因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复

答案：

28、【多选题】
净额清算又分为（　　）。 [1分]

、单位净额清算

、双边净额清算

、三边净额清算

、多边净额清算

答案：

29、【多选题】
2000年以后，我国的新股发行出现过（　　）形式。 [1分]

、网上竞价发行

、网上定价发行

、网上累计投标询价发行

、对一般投资者上网发行和对法入配售相结合方式

答案：

30、【多选题】
融资融券业务的监管包括（　　）。 [1分]

、证券公司的监管

、证券交易所的监管

、客户查询

、信息公告

答案：

31、【多选题】
融资融券业务管理的基本原则有（　　）。． [1分]

、合法合规原则

、集中管理原则

、独立运行原则

、岗位分离原则

答案：

32、【多选题】
下列属于集合资产管理业务特点的有（　　）。 [1分]

、集合性，即证券公司与客户是“一对多”

、投资范围有限定性和非限定性之分

、客户资产必须进行托管

、较严格的信息披露

答案：

33、【多选题】
在证券交易中，委托的基本要素包括（　　）。 [1分]

、证券账号

、证券品种

、委托价格

、委托数量

答案：

34、【多选题】
集合资产管理计划说明书的主要内容是（　　）。 [1分]

、投资理念与投资策略

、投资决策依据、投资程序与风险控制

、投资规模与投资方

、投资限制

答案：

35、【多选题】
权证交易中，禁止的事项包括（　　）。 [1分]

、权证发行人不得买卖自己发行的权证

、标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

、禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

、禁止任何人直接操纵权证价格

答案：

36、【多选题】
委托买卖证券的过程中，客户为作为委托人享有的权利有（　　）。 [1分]

、选择经纪商的权利

、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

、对自己购买的证券享有持有权和处置权

、寻求司法保护权

答案：

37、【多选题】
引发交易异常情况的原因包括（　　）。 [1分]

、不可抗力

、意外事件

、技术故障问题

、新股上市

答案：

38、【多选题】
下列有关自营业务的含义，说法正确的有（　　）。 [1分]

、只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

、自营业务以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

、在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

答案：

39、【多选题】
在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利（　　）。 [1分]

、保证委托资产来源及用途的合法性

、除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

、根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

、知情的权利

答案：

40、【多选题】
对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（　　）措施进行控制。 [1分]

、调整担保品范围及品种

、调整可充抵保证金有价证券的折算率

、调整保证金比例

、调整维持担保比例

答案：