2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6)-在线考试系统

1、【多选题】
下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施（　　）。 [1分]

、在会员范围内通报批评

、暂停或者限制交易

、取消会员资格

、罚金

答案：

2、【多选题】
下列说法不正确的是（　　）。 [1分]

、证券投资主体只包括自然人

、证券公司只有有限责任公司一种形式

、证券交易所是不以营利为目的的公司制法人

、证券登记结算公司是不以营利为目的的法人

答案：

3、【多选题】
能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有（　　）。 [1分]

、上海证券交易所

、 B股的境外代理商

、证券公司

、 B股托管银行

答案：

4、【多选题】
非上市股份有限公司股份报价转让业务和证券交易所交易市场的不同主要体现在（　　）等几个方面。 [1分]

、挂牌公司属性

、转让方式

、结算方式

、信息披露

答案：

5、【多选题】
证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（　　）。 [1分]

、挪用客户资产

、将资产管理业务与自营业务分开操作

、内幕交易或操纵市场

、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

答案：

6、【多选题】
下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（　　）。 [1分]

、基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间

、在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99　999　900元

、上海证券交易所在申购赎回时问，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值

、同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外

答案：

7、【多选题】
证券经纪业务可分为（　　）。 [1分]

、柜台代理买卖

、证券交易所代理买卖

、证券公司代理买卖

、投资者自行买卖

答案：

8、【多选题】
某公司有×品种国债l000元，折合标准券1500元，当日做了l000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（　　）的规定予以处罚。 [1分]

、透支行为

、卖空国债行为

、信用交易行为

、操纵市场行为

答案：

9、【多选题】
《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（　　）进行基本约定。 [1分]

、权利和义务

、业务规则

、责任

、操作流程

答案：

10、【多选题】
债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供（　　）服务。 [1分]

、债券托管

、债券结算

、本息兑付

、账务查询

答案：

11、【多选题】
关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（　　）。 [1分]

、基金账户开户为每户10元

、企业债券3天质押式回购佣金为成交金额的0．0075%

、 B股结算费为成交金额的0．05%

、个人账户余额查询费为每户20元

答案：

12、【多选题】
证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有（　　）。 [1分]

、警告

、罚款

、限制或暂停其从事证券业务

、追究刑事责任

答案：

13、【多选题】
公开报价包括（　　）。 [1分]

、单边报价

、对话报价

、双边报价

、反向报价

答案：

14、【多选题】
证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（　　）。 [1分]

、制订完善的风险防范制度和内部控制制度

、建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

答案：

15、【多选题】
股票登记包括（　　）。 [1分]

、配股登记

、首次公开发行登记

、增发新股登记

、除权登记

答案：

16、【多选题】
在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（　　）等业务严格分离。 [1分]

、资产管理

、投资银行

、经纪

、物业管理

答案：

17、【多选题】
约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（　　） [1分]

、甲方死亡或丧失持有人会议的权力

、甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散

、乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散

、乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销

答案：

18、【多选题】
证券清算、交收业务主要遵循的原则是（　　）。 [1分]

、净额清算

、等额清算

、钱货两清

、等价交换

答案：

19、【多选题】
下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（　　）。 [1分]

、管理制度不健全

、内部控制不严

、有章不循

、违规操作

答案：

20、【多选题】
决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（　　）。 [1分]

、证券交易的专业性

、证券交易方式的特殊性

、交易规则的严密性

、操作程序的复杂性

答案：

21、【多选题】
自营业务买卖的对象包括（　　）。 [1分]

、在上交所交易的人民币普通股

、基金券

、国债

、非上市证券

答案：

22、【多选题】
A股账户持有人分为（　　）等。 [1分]

、自然人证券账户

、一般机构证券账户

、证券公司自营证券账户

、基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

答案：

23、【多选题】
关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是（　　）。 [1分]

、董事会是自营业务的最高决策机构

、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构

、自营业务部门是自营业务的执行机构

、研发部门是自营业务的操作机构

答案：

24、【多选题】
证券公司申请从事资产管理业务，应当向中国证监会提交下列材料（　　）。 [1分]

、申请书

、经营证券业务许可证

、企业法人营业执照副本复印件

、资产管理业务计划书和业务操作流程

答案：

25、【多选题】
以下关于计价单位的说法，正确的有（　　）。 [1分]

、股票为“每股价格”

、基金为“每份基金价格”

、权证为“每份权证价格”

、债券为“每千元面值债券的价格”

答案：

26、【多选题】
下列关于无形席位报盘方式的优点的说法中，正确的是（　　）。 [1分]

、缩短了申报时间与成交回报时间

、减去了场内交易员人工报盘的环节

、有利于获得证券公司的投资咨询服务

、有效防止了交易员的舞弊行为

答案：

27、【多选题】
在证券交易所挂牌交易的（　　）是证券公司自营业务买卖的对象。 [1分]

、人民币普通股

、证券投资基金

、权证

、国债

答案：

28、【多选题】
下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有（　　）。 [1分]

、融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方

、融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方

、融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金

、双方均申报不履约，退还双方

答案：

29、【多选题】
证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（　　）。 [1分]

、合法性

、合理性

、一致性

、及时性

答案：

30、【多选题】
债券交易采用询价交易方式，包括（　　）等交易步骤。 [1分]

、自主报价

、对话报价

、格式化询价

、确认成交

答案：

31、【判断题】
在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个,则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益受到损失的可能性。 [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
投资者买卖ETF须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
进行买断式回购，交割时交易双方应有足额的债券和资金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对：符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
上海证券交易所以当天最后一笔交易的交易价格作为当时的收盘价。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报可以撤单。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（　　） [0.5分]

答案： 正确