2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6)-在线考试系统

1、【单选题】
以下（　　）不属于理财顾问服务的特点。 [0.5分]

、顾问性

、专向性

、综合性

、长期性

答案：

2、【单选题】
依据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当按上一年营业费用总额的（　　）计算营运风险的风险准备。 [0.5分]

、 5%

、 10%

、 15%

、 20%

答案：

3、【单选题】
网上竞价发行方式也可以称为（　　）。 [0.5分]

、招标购买方式

、承销购买方式

、同一价购买方式

、支付购买方式

答案：

4、【单选题】
下列说法正确的有（　　）。 [0.5分]

、记名证券申报时，申请人不要输入证券账号

、交易性过户在买方的账户上增加相应证券

、交易性过户在卖方的账户上增加相应证券

、交易性过户在买方的账户上减少相应证券

答案：

5、【单选题】
经纪关系的建立只是确定了客户与证券经纪商之间的（　　）关系。 [0.5分]

、从属

、委托

、代理

、制约

答案：

6、【单选题】
深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括（　　）。 [0.5分]

、可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限

、必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

、最小申购、赎回单位中的预估现金部分

、前一交易日的基金份额净值

答案：

7、【单选题】
（　　）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有入在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 [0.5分]

、 ETF

、权证

、 1OF

、可转换债券

答案：

8、【单选题】
下面不属于证券自营业务禁止行为的有（　　）。 [0.5分]

、内幕交易

、专设自营账户

、操纵市场

、欺诈客户

答案：

9、【单选题】
融资保证金比例是指客户融资买人交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（　　）。 [0.5分]

、融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%

、融资保证金比例=保证金/(买入证券数量×买入价格)×100%

、融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×证券市值)×100%

、融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×收盘价)×100%

答案：

10、【单选题】
《证券法》规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（　　）。 [0.5分]

、 1亿元

、 2亿元

、 5亿元

、 10亿元

答案：

11、【单选题】
在我国，证券交易所普通席位不能从事（　　）交易。 [0.5分]

、 A种股票

、基金

、债券

、证券公司股票质押贷款

答案：

12、【单选题】
对连续竞价的申报方法，错误的说法是（　　）。 [0.5分]

、最高买人申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价

、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

、如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准

、国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%

答案：

13、【单选题】
证券交易的（　　）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。 [0.5分]

、公平

、公正

、安全

、公开

答案：

14、【单选题】
网上竞价发行方式的缺陷是（　　）。 [0.5分]

、市场性

、发行市场与交易市场的联动性

、经济高效性

、股价易被大资金操纵

答案：

15、【单选题】
上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（　　）次《配股提示性公告》。 [0.5分]

、 2

、 3

、 4

、 5

答案：

16、【单选题】
截止到2008年底，在证券交易所挂牌交易的权证有（　　）只。 [0.5分]

、 3

、 1

、 17

、 920

答案：

17、【单选题】
严格地说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购j回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（　　）回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。 [0.5分]

、等于

、小于

、大于

、约等于

答案：

18、【单选题】
某投资者于2008年10月17日在沪市买人2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132．75元，则已计息天数为多少天呢？
从上题，2手国债的应计利息总额为（　　）元。 [0.5分]

、 80．38

、 81．03

、 81．68

、 82．32

答案：

19、【单选题】
（　　）年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押式回购交易。 [0.5分]

、 1993

、 1994

、 2003

、 2004

答案：

20、【单选题】
根据《标准券折算率管理办法》的规定，对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由（　　）计算公布各债券品种的标准券折算率。 [0.5分]

、证监会

、证券交易所

、中国结算公司

、中国人民银行

答案：

21、【多选题】
下列说法正确的有（　　）。 [1分]

、证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

、中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

、中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料。

、自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

答案：

22、【多选题】
在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是（　　）。 [1分]

、授权人

、代理人

、委托人

、受托人

答案：

23、【多选题】
下列关于证券交易所的描述，正确的是（　　）。 [1分]

、证券交易所本身不进行证券的买卖

、证券交易所本身不持有证券

、证券交易所对交易双方进行监督

、证券交易所为交易双方成交创造了条件

答案：

24、【多选题】
可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列（　　）证券。 [1分]

、符合交易所规定的股票

、证券投资基金

、债券

、其他证券

答案：

25、【多选题】
下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有（　　）。 [1分]

、集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%

、连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买人价格

、连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%

、集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制

答案：

26、【多选题】
全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（　　）。 [1分]

、保证金或保证券制度

、仓位限制

、履约金制度

、处罚制度

答案：

27、【多选题】
债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括（　　）。 [1分]

、自主报价

、格式化询价

、累计投标询价

、确认成交

答案：

28、【多选题】
目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括（　　）。 [1分]

、货银对付原则

、实物交收原则

、净额清算原则

、法人结算原则

答案：

29、【多选题】
由于证券交易具有（　　）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。 [1分]

、交易过程的保密性

、交易方式的特殊性

、交易规则的严密性

、操作程序的复杂性

答案：

30、【多选题】
证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。 [1分]

、业务稽核部门

、计算机管理中心

、风险监控部门

、财务部门

答案：

31、【多选题】
证券经纪业务可分为（　　）。 [1分]

、柜台代理买卖

、银行代理买卖

、基金公司代理买卖

、证券交易所代理买卖

答案：

32、【多选题】
B股结算会员分（　　）。 [1分]

、基本结算会员

、一般结算会员

、特别结算会员

、优先结算会员

答案：

33、【多选题】
关于我国权证交易，以下选项正确的是（　　）。 [1分]

、单笔权证买卖申报数量不得超过10万份

、当日买进的权证，当日可以卖出

、权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算(无保荐机构的由发行人计算)

、已上市交易的权证，合格机构可倒设同种权证

答案：

34、【多选题】
采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（　　）。 [1分]

、限价卖出证券

、高于限价卖出证券

、低于限价卖出证券

、限价买人证券

答案：

35、【多选题】
有关开盘价的说法，下列中正确的是（　　）。 [1分]

、证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价

、证券的开盘价通过连续竞价方式产生

、不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生

、按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报无效

答案：

36、【多选题】
证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（　　）方面。 [1分]

、交易行为的自主性

、选择交易价格的自主性

、选择交易方式的自主性

、选择交易品种的自主性

答案：

37、【多选题】
证券自营业务的禁止行为包括（　　）。 [1分]

、禁止内幕交易

、禁止操纵市场

、禁止委托其他证券公司代为买卖证券

、禁止将自营账户借给他人使用

答案：

38、【多选题】
以下属于证券经营机构的禁止行为的有（　　）。 [1分]

、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

、 -在自己实际控制的账户之间进行证券交易

、证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

、委托其他证券公司代为买卖证券的行为

答案：

39、【多选题】
客户融资买券后，以（　　）的方式偿还从证券公司融入的资金。 [1分]

、买券还券

、卖券还款

、借券换券

、直接还款

答案：

40、【多选题】
根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下可以采用大宗交易方式进证券买卖的（　　）。 [1分]

、 B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于３０万美元

、基金大宗交易的单笔买卖电报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于500万元人民币

、 A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

答案：