2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(1)-在线考试系统

1、【多选题】
证券买卖委托，从数量角度看，有（　　）。 [1分]

、市价委托

、限价委托

、整数委托

、零数委托

答案：

2、【多选题】
目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则有（　　）。 [1分]

、货银对付原则

、实物交收原则

、净额清算原则

、共同对手方制度

答案：

3、【多选题】
证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（　　）。 [1分]

、要制定完善的风险防范制度

、要制定完善的内部控制制度

、要建立完善的结算参与人准入标准

、要建立完善的结算参与人风险评估体系

答案：

4、【多选题】
在证券公司自营业务管理中，证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。 [1分]

、自营业务管理制度

、投资决策机制

、操作流程

、风险监控体系

答案：

5、【多选题】
下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（　　）。 [1分]

、证券只有通过流动才具有较强的变现能力

、证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性

、证券交易的三个特征互相联系在一起

、因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

答案：

6、【多选题】
网上增发新股价格的确定方式有（　　）。 [1分]

、先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行

、网上定价发行

、网上和网下同时累计投标询价

、网上累计投标询价

答案：

7、【多选题】
按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括（　　）。 [1分]

、安全保管客户委托资产

、办理资金收付事项

、监督证券公司投资行为

、管理客户委托资产

答案：

8、【多选题】
债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括（　　）。 [1分]

、自主报价

、格式化询价

、累计投标询价

、确认成交

答案：

9、【多选题】
个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，必须提交（　　）。 [1分]

、工作单位证明

、本人身份证

、银行存款账户证明

、证券账户卡

答案：

10、【多选题】
下列关于共同对手方制度说法中，正确的有（　　）。 [1分]

、一般将结算参与人作为共同交收对手方

、共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方

、如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金

、 “共同交收方”的引入，使得交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易

答案：

11、【多选题】
可转换债券的初始转股价格因公司（　　）进行调整。 [1分]

、送红股

、增发新股

、配股

、提高转股价格

答案：

12、【多选题】
假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，16：00前补人5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是（　　）。 [1分]

、该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元

、该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元

、该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元

、该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元

答案：

13、【多选题】
个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括（　　）。 [1分]

、本人身份证原件及复印件

、本人普通资金账户卡

、本人普通证券账户卡

、专用信用交易的银行卡

答案：

14、【多选题】
下列关于证券账户挂失与补办的说法中，正确的有（　　）。 [1分]

、补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理

、投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件

、证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续

、法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表

答案：

15、【多选题】
我国的账户种类根据用途划分可分为（　　）。 [1分]

、上海证券账户

、人民币普通股票账户

、人民币特种股票账户

、证券投资基金账户

答案：

16、【多选题】
投资者在委托买卖证券时，所支付的委托手续费主要用于（　　）方面。 [1分]

、证券交易所交易经手费

、通讯费用

、单证制作费用

、支付给证券登记结算机构的费用

答案：

17、【多选题】
委托指令的基本要素包括（　　）。 [1分]

、证券账号

、证券品种

、委托价格

、买卖方向

答案：

18、【多选题】
下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（　　）。 [1分]

、买卖方向为买入

、 “委托价格”项填报股东大会议案序号

、申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权

、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

答案：

19、【多选题】
由于证券交易具有（　　）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。 [1分]

、交易过程的保密性

、交易方式的特殊性

、交易规则的严密性

、操作程序的复杂性

答案：

20、【判断题】
投资者通过场外申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场内申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。（　　） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
上海证券交易所目前实行的是上海证券登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
有形席位属于一种场外报盘，它无须证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（　　） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。（　　） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方不得就该E1到期回购进行不履约申报。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量在购回日当日等于回购抵押的债券量即可。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
投资者存入的资金、证券交易后的资金交收及资金余额等情况，反映在投资者的证券交易结算资金账户中。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
在证券交易所市场，质押式债券回购的购回价格为：100+成交年收益率×100×回购天数÷365。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
如果采用网上定价或网上竞价方式发行新股，则投资者申购后，由证券发行人在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股权登记。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
证券经纪商接到投资者的委托指令后，直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
证券交易所会员的有关信息、资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海资金账户内。（　　） [0.5分]

答案： 错误