2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(1)-在线考试系统

1、【单选题】
对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为（　　）。 [0.5分]

、清算

、结算

、交割

、交收

答案：

2、【单选题】
上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　　）制度。 [0.5分]

、权限审批

、交易权限管理

、资格认定

、权限最小化

答案：

3、【单选题】
下列不属于证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容是（　　）。 [0.5分]

、最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称

、最小申购、赎回单位对应的各成分证券代码

、最小申购、赎回单位对应的各成分证券数量

、最小申购、赎回单位对应的各成分证券价格

答案：

4、【单选题】
客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是（　　）。 [0.5分]

、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

、公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

、证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

答案：

5、【单选题】
在证券经纪业务中，投资者作为委托人，必须履行的义务不包括（　　）。 [0.5分]

、缴存交易结算资金

、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查

、正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

、委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

答案：

6、【单选题】
证券存管服务是（　　）为（　　）提供的。 [0.5分]

、证券交易所，证券公司

、证券登记结算机构，证券公司

、证券公司，投资者

、证券登记结算机构，投资者

答案：

7、【单选题】
下列属于定向资产管理业务标的的是（　　）。 [0.5分]

、房屋

、土地

、古董

、证券投资基金份额

答案：

8、【单选题】
买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（　　）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。 [0.5分]

、交易席位

、证券账户

、清算编号

、资金账户

答案：

9、【单选题】
假定某投资者于2009年10月17日在深市买入××股票(属于A股)500股，成交价10．92元；2月18日卖出，成交价11．52元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的2．8‰，则股票买卖盈利为（　　）元。 [0.5分]

、 7．30

、 306．10

、 317．40

、 324．16

答案：

10、【单选题】
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（　　）的10％。 [0.5分]

、上市公司净资产

、证券交易总量

、证券流通市值

、证券发行总量

答案：

11、【单选题】
证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（　　），从而造成证券价格异常波动。 [0.5分]

、供求关系

、交易价格

、市场秩序

、交易量

答案：

12、【单选题】
小王以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，他的收入可通过执行限价为13元的（　　）得到保护。 [0.5分]

、停损卖出指令

、市价指令

、限价委托指令

、限价卖出指令

答案：

13、【单选题】
客户交易结算资金汇总账户以（　　）名义开立，资金全部为（　　）所有。 [0.5分]

、证券公司客户

、客户证券公司

、证券公司证券公司

、客户客户

答案：

14、【单选题】
涨跌幅价格的计算公式为（　　）。 [0.5分]

、涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)

、涨跌幅价格=今开盘价×(14-涨跌幅比例)

、涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)

、涨跌幅价格=前最高价×(14-涨跌幅比例)

答案：

15、【单选题】
自营业务的收益性表现为，其收益主要来源于（　　）。 [0.5分]

、佣金

、手续费

、低买高卖的价差

、高买低卖的价差

答案：

16、【多选题】
关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有（　　）。 [1分]

、召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票

、 A股和B股对应的投票代码相同

、申报价格代表股东大会议案

、对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

答案：

17、【多选题】
场内交易和场外交易的主要区别在于（　　）。 [1分]

、公开性

、流动性

、组织性

、集中性

答案：

18、【多选题】
下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施（　　）。 [1分]

、在会员范围内通报批评

、暂停或者限制交易

、取消会员资格

、罚金

答案：

19、【多选题】
证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指（　　）。 [1分]

、无法正常开始

、无法连续交易

、交易结果异常

、交易无法正常结束

答案：

20、【多选题】
双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（　　）等交易要素。 [1分]

、交付方式

、买卖数量

、清算速度

、结算方式

答案：

21、【多选题】
主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括（　　）。 [1分]

、在挂牌前发布推荐报告

、向协会提交的推荐报告

、在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告

、经会计师事务所所审计的年度报告

答案：

22、【多选题】
证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　　）。 [1分]

、以营利为目的的业务

、新闻出版业

、发布对证券价格进行预测的文字和资料

、安排证券上市

答案：

23、【多选题】
证券经纪业务的特点有（　　）。 [1分]

、业务对象的广泛性

、证券经纪商的中介性

、客户指令的权威性

、客户资料的保密性

答案：

24、【多选题】
在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（　　）。 [1分]

、提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

、认真阅读《证券交易委托代理协议书》

、坚持了解客户原则

、必须忠实办理受托业务

答案：

25、【多选题】
证券营业部成本与费用的管理应遵循（　　）以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等原则。 [1分]

、凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制

、证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支

、必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限

、财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支

答案：

26、【多选题】
证券交易从结算的时间安排看，可以分为（　　）。 [1分]

、任意交收

、滚动交收

、特别交收

、会计日交收

答案：

27、【多选题】
一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（　　）。 [1分]

、柜台委托

、自助委托

、函电委托

、电话委托

答案：

28、【多选题】
证券自营业务的具体含义包括（　　）。 [1分]

、所有证券公司都能从事的证券业务

、是一种以营利为目的的经营行为

、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

、必须在以自己名义开设的证券账户中进行

答案：

29、【多选题】
在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有（　　）。 [1分]

、按规定收取服务费用

、不接受全权委托

、拒绝接受不符合规定的委托

、坚持为客户保密制度

答案：

30、【多选题】
T+1滚动交收目前适用于我国的（　　）交易等。 [1分]

、 A股

、 B股

、基金

、债券

答案：

31、【多选题】
主办券商的代办业务包括（　　）。 [1分]

、开立非上市股份有限公司股份转让账户

、受托办理股份转让公司股权确认事宜

、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

答案：

32、【多选题】
证券公司申请融资融券业务试点，应当向中国证监会提交的材料有（　　）。 [1分]

、董事会关于经营融资融券业务的决议

、融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准

、负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

、客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

答案：

33、【多选题】
非上市证券的自营买卖主要通过（　　）方式实现。 [1分]

、证券公司的营业柜台

、包销发行新股

、银行间市场

、代销发行新股

答案：

34、【多选题】
甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务的证券公司，当地的中国证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有（　　）。 [1分]

、该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离

、为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务

、投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人

、定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人

答案：

35、【多选题】
标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为（　　）。 [1分]

、标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价／除权前一日标的证券收盘价)

、标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前-日标的证券收盘价／标的证券除权日参考价)

、标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价／除息前一日标的证券收盘价)

、标的证券除息，新行权比例=原行权比例×(除息前-日标的证券收盘价／标的证券除息日参考价)

答案：

36、【多选题】
集合资产管理计划说明书的主要内容是（　　）。 [1分]

、投资理念与投资策略

、投资决策依据、投资程序与风险控制

、投资规模与投资方

、投资限制

答案：

37、【多选题】
出现（　　）的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。 [1分]

、因不可抗力无法进行申购、赎回

、因意外事故无法进行申购、赎回

、因技术故障无法进行申购、赎回

、基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

答案：

38、【多选题】
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（　　）。 [1分]

、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案：

39、【多选题】
下列关于中国结算上海分公司的组合证券认购冻结的说法中，正确的是（　　）。 [1分]

、网下组合证券认购的，中国结算上海分公司按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人

、基金管理人根据EIT招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结

、中国结算上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人

、网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人

答案：

40、【多选题】
信用交易包括（　　）。 [1分]

、远期交易

、期货交易

、保证金卖空

、保证金买空

答案：