2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(2)-在线考试系统

1、【多选题】
下列关于我国证券回购交易的说法中，正确的有（　　）。 [1分]

、目前，我国证券回购券种主要是公司债券

、我国证券回购交易中，交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营账户内进行

、在证券交易所的回购交易中一般无须申报账号

、以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)

答案：

2、【多选题】
深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为（　　）。 [1分]

、自动托管

、随处通买

、哪买哪卖

、转托不限

答案：

3、【多选题】
同时满足（　　）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。 [1分]

、规范履行信息披露义务

、股东权益为正值或净利润为正值

、最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

答案：

4、【多选题】
自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（　　）原则。 [1分]

、自营总规模的控制

、资产配置比例控制

、项目集中度控制

、单个项目规模控制

答案：

5、【多选题】
在权证交易中，禁止的事项包括（　　）。 [1分]

、权证发行人不得买卖自己发行的权证

、标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

、禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

、禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格

答案：

6、【多选题】
资产管理业务的管理风险有（　　）。 [1分]

、与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金

、对市场变化把握不准，投资决策或操作失误

、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

、违法违规开展资产管理业务使证券公司受到法律制裁而导致损失

答案：

7、【多选题】
公开报价包括（　　）。 [1分]

、单边报价

、对话报价

、双边报价

、反向报价

答案：

8、【多选题】
证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的内容包括（　　）。 [1分]

、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

、不得侵占、损害客户的合法权益

、不得散布谣言或其他非公开披露的信息

、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案：

9、【多选题】
挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。这些情形包括（　　）。 [1分]

、进入破产清算程序

、中国证监会核准其公开发行股票申请

、国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价

、中国证监会规定的其他情形

答案：

10、【多选题】
下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（　　）。 [1分]

、权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：00

、对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算

、对于权证交易，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(T日为交易日)

、结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收

答案：

11、【多选题】
ETF的清算交收涉及（　　）等业务。 [1分]

、网上现金发售资金结算

、组合证券发售的证券冻结

、组合证券发售的证券过户

、网上证券发售结算

答案：

12、【多选题】
股份发行登记包括（　　）。 [1分]

、首次公开发行登记

、增发新股登记

、送股登记

、配股登记

答案：

13、【多选题】
下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有（　　）。 [1分]

、交易日日终，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算，生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额，并将清算结果发送给证券交易所

、在交收日最终交收时点，登记结算公司通过证券公司的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收，证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金

、登记结算公司按照《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金，信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收

、在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收

答案：

14、【多选题】
证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（　　）方面。 [1分]

、交易行为的自主性

、选择交易价格的自主性

、选择交易方式的自主性

、选择交易品种的自主性

答案：

15、【判断题】
债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。（　　） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
在大宗交易中，A股单笔买卖申报数量应当不低于100万股。（　　） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。（　　） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务。（　　） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。（　　） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。（　　） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
证券公司可以接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托以及其他期货公司的委托从事介绍业务。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
交易税属于问接成本。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
清算与交割、交收的根本区别在于是否发生财产转移。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
证券公司应当在中国结算公司截止接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令，已经发出的证券划转指令不得撤销。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
证券公司在证券承销过程中没有自营买人。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料，申报材料一式四份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会一份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构三份。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
投资者教育的目的是帮助投资者提高投资水平。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过90天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15个工作日内进行调整，并于调整次13以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
客户在卖出证券时，证券营业部应查验客户是否有足够的资金；而在买人证券时，须查验客户是否有足够的证券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起10日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。（　　） [0.5分]

答案： 错误