1、【
单选题
】
专项资产管理业务特点不包括（ ）。
[0.5分]
、
集合性
、
综合性
、
特定性
、
通过专门账户经营运作
答案：
2、【
单选题
】
上市公司出现（ ）情形时，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
[0.5分]
、
最近的中期会计报告显示其股东权益为负
、
最近3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
、
最近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
、
最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
答案：
3、【
单选题
】
境内法人申请开立证券账户的，客户应填写（ ）。
[0.5分]
、
机构证券账户注册登记表
、
机构证券账户授权委托书
、
机构证券账户注册申请表
、
机构证券账户开立申请表
答案：
4、【
单选题
】
某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，回购利率为9％，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为（ ）万元(不考虑各项税费，1年按360天计算)。
[0.5分]
、
3568
、
3945
、
4003
、
4158
答案：
5、【
单选题
】
证券公司通知客户在约定的期限内追加提保物，该期限不得超过（ ）个交易日。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
临时停市（ ）。
[0.5分]
、
由国务院决定，证券交易所执行
、
由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
、
由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
、
由证券交易所决定，并报告当地地方政府
答案：
7、【
单选题
】
证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（ ）有关。
[0.5分]
、
上期最高收盘价和上期最低收盘价
、
本期最高收盘价和本期最低收盘价
、
上期开盘价和上期收盘价
、
上期收盘价和本期开盘价
答案：
9、【
单选题
】
最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应在（ ）补足。
[0.5分]
、
立即
、
次一营业日
、
2个工作日
、
3日内
答案：
10、【
单选题
】
深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括（ ）。
[0.5分]
、
可以现金替代部分占申购、赎回市值的现金比例上限
、
必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
、
最小申购、赎回单位中的预估现金部分
、
前一交易日的基金份额净值
答案：
11、【
单选题
】
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。
[0.5分]
、
董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
、
业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构
、
业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构
、
业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会
答案：
12、【
单选题
】
填写委托单的第一要点是填写（ ）。
[0.5分]
答案：
13、【
多选题
】
下列关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中，正确的有（ ）。
[1分]
、
A股价格最小变动单位为0．O1元
、
上海证券交易所B股价格最小变动单位为0．001美元
、
目前债券现货报价为每100元面值价格
、
基金报价为每份基金价格
答案：
14、【
多选题
】
证券经纪人（ ）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。
[1分]
、
按规定收取服务费用
、
从事业务未向客户出示证券经纪人证书
、
同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
、
接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
答案：
15、【
多选题
】
证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括（ ）。
[1分]
、
客户开户基本情况
、
客户委托的基本情况
、
客户证券账户的库存情况
、
客户资金账户的余额
答案：
16、【
多选题
】
目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是（ ）。
[1分]
、
7天回购
、
63天回购
、
273天回购
、
365天回购
答案：
17、【
多选题
】
下列各项中，属于需办理席位变更的原因有（ ）。
[1分]
、
公司更名
、
更换席位使用单位
、
转让席位
、
营业部迁址
答案：
18、【
多选题
】
按现行制度规定，下列说法正确的有（ ）。
[1分]
、
客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券
、
证券交易所接受会员的限价申报和市价申报
、
市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
、
上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型相同
答案：
19、【
多选题
】
目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括（ ）。
[1分]
答案：
20、【
多选题
】
下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是（ ）。
[1分]
、
证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
、
证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
、
证券经纪商承担交易中的价格风险
、
证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行
答案：
21、【
多选题
】
证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。
[1分]
答案：
22、【
多选题
】
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。这些情形包括（ ）。
[1分]
、
违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
、
向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
、
未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
、
推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
答案：
23、【
多选题
】
下列属于内幕交易的有（ ）。
[1分]
、
非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券
、
内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易
、
内幕人员在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
、
发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2％的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实”，建议他人买卖该股票
答案：
24、【
多选题
】
《证券交易委托代理协议书》对于客户与证券经纪商来说是（ ）。
[1分]
、
基本约定
、
基本协议
、
基本法则
、
基本法律文书
答案：
25、【
多选题
】
自营业务的内部监督与检查的内容有（ ）。
[1分]
、
自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开
、
自营部门应建立交易操作记录制度
、
自营部门定期与财会部门对账
、
建立定期报告制度
答案：
26、【
多选题
】
在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为（ ）。
[1分]
答案：
27、【
多选题
】
星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2010年的投资计划，其中违反规定的有（ ）。
[1分]
、
将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬
、
将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模
、
将自有财产用于资金拆借
、
将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证
答案：
28、【
多选题
】
证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（ ）。
[1分]
、
挪用客户资产
、
利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
、
将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
、
对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
答案：
29、【
多选题
】
证券登记结算公司的业务范围和职能包括（ ）。
[1分]
、
证券持有人名册登记
、
接受上市申请，安排证券上市
、
受发行人的委托派发证券权益
、
证券的存管和过户
答案：
30、【
多选题
】
下列属于证券登记结算机构职能的有（ ）。
[1分]
、
证券账户、结算账户的设立
、
证券的存管和过户
、
证券持有人名册登记
、
受投资人的委托派发权益
答案：
31、【
多选题
】
证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有（ ）。
[1分]
、
经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
、
净资本不低于人民币2亿元
、
净资本不低于人民币5亿元
、
最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
答案：
32、【
多选题
】
看涨期权赋予期权购买者（ ）。
[1分]
、
有买入的权利
、
有卖出的权利
、
有选择是否履行期权合约的权利
、
有选择是否放弃履行期权合约的权利
答案：
33、【
多选题
】
上市公司有以下（ ）情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。
[1分]
、
最近2年连续亏损
、
因会计财务报告存在虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
、
在法定期限内未披露半年度报告，公司股票已停牌2个月。
、
因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，-经证券交易所未同意其实施
答案：
34、【
多选题
】
在上海证券交易所市场，证券投资基金账户可以用来买卖上市的（ ）。
[1分]
答案：
35、【
多选题
】
对于可转换债券，下列表述正确的有（ ）。
[1分]
、
持有者可按规定将债券转换为股票
、
持有者可按规定将股票转换为债券
、
持有者可持有转债直至期满收回本息
、
持有者可选择在证券市场上将其抛售
答案：
36、【
多选题
】
证券经纪业务的风险主要包括（ ）。
[1分]
、
合规风险
、
管理风险
、
政策风险
、
技术风险
答案：
37、【
多选题
】
证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行（ ）等。
[1分]
、
前端控制
、
后端控制
、
清算交收
、
计付利息
答案：
38、【
多选题
】
下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（ ）。
[1分]
、
交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券
、
信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
、
交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
、
交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格
答案：
39、【
多选题
】
信用风险可以进一步细分为（ ）。
[1分]
、
本金风险
、
流动性风险
、
操作风险
、
价差风险
答案：
40、【
多选题
】
下列关于银行问债券市场回购的说法中，正确的有（ ）。
[1分]
、
回购期限最短为1天
、
回购期限最长为1年
、
回购交易数额最小为债券面额10万元
、
回购交易单位为债券面额1万元
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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