2011年3月证券从业资格考试《证券交易》真题-在线考试系统

1、【判断题】
证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。（　　） [0.5分]

答案： 错误

2、【判断题】
上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。（　　） [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的含义。（　　） [0.5分]

答案： 正确

4、【判断题】
目前，我国在买人卖出证券时都可以零数委托。（　　） [0.5分]

答案： 错误

5、【判断题】
上海证券交易所目前公布的指数品种和深圳证券交易所是一样的。（　　） [0.5分]

答案： 错误

6、【判断题】
网上发行新股具有经济性、高效性、市场性、连续性的特点。（　　） [0.5分]

答案： 错误

7、【判断题】
证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略。（　　） [0.5分]

答案： 正确

8、【判断题】
客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。（　　） [0.5分]

答案： 正确

9、【判断题】
在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（　　） [0.5分]

答案： 正确

10、【判断题】
1990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。（　　） [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
沪、深证券交易所于2009年11月2日正式发布《交易异常情况处理实施细则(试行)》。（　　） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
资产管理合同不包括管理报酬的计算方法和支付方式这一事项。（　　） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
证券公司申请从事资产管理业务的条件中，其净资本不得低于人民币2亿元。（　　） [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
我国债券结算佣金标准由证券结算登记机构制定，并报证券交易所备案。（　　） [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
证券自营业务是指证券公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（　　） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
上海证券交易所的网络投票系统以申报股数代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。（　　） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
我国银行间债券交易市场买断式回购的期限最长不超过90天。（　　） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
在采取网上新股定价发行方式上，如同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。（　　） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
客户向证券公司申请开展融资融券业务，可由客户本人向证券公司营业部提出申请，或委托他人代理。（　　） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
证券公司与其客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。（　　） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
根据我国现行有关交易制度，B股和权证实行当日回转交易，债券实行次交易日起回转交易。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
证券公司违反规定委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
证券交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。（　　） [0.5分]

答案： 错误