2011年3月证券从业资格考试《证券交易》真题-在线考试系统

1、【多选题】
证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（　　）。 [1分]

、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

、不得侵占、损害客户的合法权益

、不得散布谣言或其他非公开披露的信息

、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案：

2、【多选题】
下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（　　）。 [1分]

、权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：00

、对于权证交易和权证行权，中国结算公司深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算

、对于权证交易，中国结算公司深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(T日为交易日)

、结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收

答案：

3、【多选题】
转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（　　）。 [1分]

、高于该价位的买人申报全部成交

、低于该价位的卖出申报半数成交

、与该价位相同的买方申报全部成交

、与该价位相同的卖方申报全部成交

答案：

4、【多选题】
进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定（　　）。 [1分]

、质押金

、保证金

、保证券

、质押券

答案：

5、【多选题】
全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（　　）。 [1分]

、政府债券

、中央银行债券

、企业债券

、金融债券

答案：

6、【多选题】
目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（　　）。 [1分]

、 O4国债(10)

、 05国债(4)

、 05国债(1)

、 05国债(3)

答案：

7、【多选题】
对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据包括（　　）。 [1分]

、上市公司股东人数

、股利分配方案中送股比例

、股东的持股数

、股东认购新股缴款额

答案：

8、【多选题】
下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（　　）。 [1分]

、转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部

、一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管

、转托管一经申报不能撤单

、转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因

答案：

9、【多选题】
在（　　）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。 [1分]

、出租交易席位后

、席位加入清算前

、席位的清算路径发生变化

、退回交易席位

答案：

10、【多选题】
信用风险可以进一步细分为（　　）。 [1分]

、本金风险

、流动性风险

、操作风险

、价差风险

答案：

11、【多选题】
按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有（　　）。 [1分]

、具有持续盈利能力

、信誉良好

、最近3年无重大违法违规记录

、注册资本不低于人民币2亿元

答案：

12、【多选题】
我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有（　　）。 [1分]

、按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册

、执行证券交易所决议

、派遣合格代表入场从事证券交易活动

、接受证券交易所的监督

答案：

13、【多选题】
投资者具有（　　）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 [1分]

、撤销当日有交易行为的

、撤销当日有申报的

、新股申购未到期的

、相关机构未允许撤销的

答案：

14、【多选题】
关于限价委托方式特点的说法，正确的是（　　）。 [1分]

、证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交

、有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益

、成交速度慢，有时甚至无法成交

、在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易错失良机，遭受损失

答案：

15、【多选题】
下列属于证券交易所的竞价原则的是（　　）。 [1分]

、在相同的价格下，时间优先

、在相同的时间下，买入价格高的优先

、在相同的时间下，卖出价格高的优先

、在相同的价格下，不分时间先后，按比例成交

答案：

16、【多选题】
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括（　　）。 [1分]

、在证券交易所挂牌交易的股票

、在证券交易所挂牌交易的债券

、证券投资基金

、在证券交易所挂牌交易的权证

答案：

17、【多选题】
客户交易结算资金第三方存管的作用主要有（　　）。 [1分]

、保证客户资金安全

、维护投资者利益

、控制证券行业风险

、维护市场稳定

答案：

18、【多选题】
客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是（　　）。 [1分]

、客户的年龄

、客户的职业

、家庭固定资产状况

、家庭年收入

答案：

19、【多选题】
已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（　　）。根据自己的申购量存人足额的申购资金。 [1分]

、申购日之前

、申购口当日

、提出申购申请后

、开立资金账户的同时

答案：

20、【多选题】
上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（　　）。 [1分]

、中国结算公司上海分公司核准答复日(T-3日前)

、公告刊登日(T日)

、权益登记日(T+3日)

、现金红利发放日(T+8日)

答案：

21、【判断题】
在连续交易系统中，交易一定是连续的。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
目前，A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
按照竞价原则。在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司按证券账户核算标准券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
因为权证具有一定的权利，故有交易价值。（　　） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
目标市场的设定只是一个细分的市场。（　　） [0.5分]

答案： 错误