2010年证券市场基础知识 - 证券投资基金-在线考试系统

1、【多选题】
基金估值的主要目的是（）。 [1分]

、客观准确地反映基金资产的价值

、确定基金资产净值从而计算出基金单位净值

、计算基金指数

、计算基金的流通市值

答案：

2、【多选题】
影响封闭式基金市场价格的主要因素包括（）。 [1分]

、基金资产净值

、市场供求状况

、经济形势

、政治环境

答案：

3、【多选题】
在基金运行过程中，因为（）特殊情况，可以提前终止基金的运行。 [1分]

、国家法律法规及基金契约规定的情况

、管理人变更，但无新的管理人承受其权利及义务

、托管人变更，但无新的托管人承受其权利及义务

、基金持有人大会上表决提前终止的决议

答案：

4、【多选题】
关于同一时间下的同一只开放式基金的实际申购价和实际赎回价，下列说法不正确的是（）。 [1分]

、两者必相等

、前者相对高于后者

、后者相对高于前者

、因申购和赎回当日不知道两者的具体价格分别是多少，因此两者的比较关系当日无法确定

答案：

5、【多选题】
按基金是否可以自由赎回，基金可以分为（）。 [1分]

、封闭式基金

、契约式基金

、开放式基金

、公司型基金

答案：

6、【多选题】
按组织形式划分，基金可以分为（）。 [1分]

、封闭式基金

、契约式基金

、开放式基金

、公司型基金

答案：

7、【多选题】
关于基金管理人，下列说法正确的是（）。 [1分]

、基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构

、基金管理人由基金管理公司担任

、基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立

、基金管理人通常具有独立法人地位

答案：

8、【多选题】
关于基金托管人，下列说法正确的是（）。 [1分]

、基金托管人主要是对基金管理人进行监督和保管基金资产

、基金托管人是基金持有人权益的代表

、基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任

、基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任

答案：

9、【多选题】
按基金募集的方式，基金通常可以分为（）。 [1分]

、公募基金

、私募基金

、定向募集基金

、议价募集基金

答案：

10、【多选题】
基金的各种分类方法中的各种基金，下列说法不正确的是（）。 [1分]

、公募基金一定是开放式基金

、公司型基金可以是封闭式基金，也可以是开放式基金

、股票基金一定是公司型基金

、国债基金一定是契约型基金

答案：

11、【多选题】
关于基金与基金管理人、基金托管人之间的关系，下列说法错误的是（）。 [1分]

、一个基金管理人只能管理一只基金

、一个基金托管人只能托管一只基金

、一个基金管理人可以管理多只基金，通常对每只基金投资于一家上市公司证券有严格比例限制，而对该管理人管理的多只基金持有同一上市公司证券的总和无比例限制

、基金托管人可以参股基金管理人

答案：

12、【多选题】
关于基金持有人在公司型基金中的地位，下列说法正确的是（）。 [1分]

、基金持有人即是基金公司的实际所有者

、基金持有人也就是基金的投资者

、基金持有人可以是自然人，也可以是法人

、持有人与托管人的关系是委托与受托的关系

答案：

13、【多选题】
根据我国现有关规定，下列（）是基金投资的禁止行为。 [1分]

、基金资产用于抵押

、资金资产用于贷款

、透支资金申购新股

、故意与证券承销商一起维持承销股票的价格

答案：

14、【多选题】
对基金投资进行限制的主要目的包括（）。 [1分]

、利用基金吸引储蓄的优势，为股市扩容提供方便

、发挥基金引导市场的积极作用

、引导资金进行分散投资，降低风险

、避免基金操纵市场

答案：

15、【多选题】
证券投资基金的特点是（）。 [1分]

、集合投资

、分散风险

、专业理财

、高回报率

答案：

16、【多选题】
证券基金投资的作用（）。 [1分]

、为中小投资者拓宽渠道

、把储蓄转化为投资

、有利于证券市场的稳定

、有利于证券市场国际化

答案：

17、【多选题】
我国基金收益分配的主要原则是（）。 [1分]

、分配比例不低于基金净收益的90%

、分配采取现金形式，每份基金享有同等分配权

、当年收益应先补上一年亏损后，再行分配

、基金单位净值低于面值，则不分配；分配后基金单位净值不能低于面值

答案：

18、【判断题】
证券投资基金的资金运用一般由基金托管人执行。 [1分]

答案： 错误

19、【判断题】
证券投资基金属于一种直接投资方式。 [1分]

答案： 错误

20、【判断题】
证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。 [1分]

答案： 正确

21、【判断题】
从经济性质来看，基金反映的是基金投资者和基金管理人之间的一种信托代理关系。 [1分]

答案： 正确

22、【判断题】
基金筹集资金的主要投向是上市公司项目投资。 [1分]

答案： 错误

23、【判断题】
购买上市公司股票是基金筹集资金的主要投向之一。 [1分]

答案： 正确

24、【判断题】
为获得上市公司的控制股权而购买该公司股票，是基金投资的主要目的之一。 [1分]

答案： 错误

25、【判断题】
由于中小投资者的资金实力无法与基金相比，因此，基金并不能为中小投资者拓宽投资渠道。 [1分]

答案： 错误

26、【判断题】
由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。 [1分]

答案： 错误

27、【判断题】
按基金的组织形式不同，基金可分为封闭型基金和开放型基金。 [1分]

答案： 错误

28、【判断题】
单位信托基金指的是公司型基金。 [1分]

答案： 错误

29、【判断题】
公司型基金的资金是通过发行收益凭证筹集起来的信托资产，因此公司型基金的资金属于公司法人的资本。 [1分]

答案： 错误

30、【判断题】
契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利，而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利。 [1分]

答案： 正确

31、【判断题】
契约型基金依据基金公司章程营运基金。 [1分]

答案： 错误

32、【判断题】
以基金是否可以自由赎回为标志，基金可分为公募基金和私募基金。 [1分]

答案： 错误

33、【判断题】
开放式基金的发起人在设立基金时，基金单位的发行总额是限定的。 [1分]

答案： 错误

34、【判断题】
封闭式基金的期限一般是固定的，即指基金的存续期，基金从成立起到终止之间的时间。 [1分]

答案： 正确

35、【判断题】
开放式基金是指基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是不固定的，可视投资者的需求追加发行。 [1分]

答案： 正确

36、【判断题】
当开放式基金管理人运做资金十分成功，取得不错的收益时，可以从基金认购人那里购回已发行的基金。 [1分]

答案： 正确

37、【判断题】
封闭式基金的规模是固定的，因此，在任何期限内均不可以扩大自身发行的规模。 [1分]

答案： 错误

38、【判断题】
一般情况下，开放式基金需要在基金资产中保持一定比例的现金。 [1分]

答案： 正确

39、【判断题】
我国第一只开放式基金的基金管理人是华安基金管理公司。 [1分]

答案： 正确

40、【判断题】
国债基金是一种以国债为惟一投资对象的证券投资基金。 [1分]

答案： 错误