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2011年证券从业资格考试《基础知识》试题
1、【 判断题
场外交易市场的组织方式采取做市商制。 (    ) [0.5分]
答案: 正确
2、【 判断题
对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。 (    ) [0.5分]
答案: 正确
3、【 判断题
无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。(    ) [0.5分]
答案: 正确
4、【 判断题
金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产,这种期权叫做复合期权。(    ) [0.5分]
答案: 正确
5、【 判断题
当沪深300指数调整成分股时,沪深300行业指数成分股滞剧半年进行相应调 (    ) [0.5分]
答案: 错误
6、【 判断题
一般来说,当市场利率下跌时,债券的市场价格也会跟随之下跌。 (    ) [0.5分]
答案: 错误
7、【 判断题
资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券请等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。(    ) [0.5分]
答案: 正确
8、【 判断题
远期利率协议的买方支付以合同利率计算的利息,卖方支付以参考利率计算的利(    ) [0.5分]
答案: 正确
9、【 判断题
结算风险保证基金即清算交割准备金。 (    ) [0.5分]
答案: 错误
10、【 判断题
契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。 (    ) [0.5分]
答案: 错误
11、【 判断题
提供虚假财务会计报告罪是指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,严重损害股东或者其他人利益的行为。 (    ) [0.5分]
答案: 正确
12、【 判断题
证券交易所作为证券市场的核心,可以买卖证券,确定证券价格。(    ) [0.5分]
答案: 错误
13、【 判断题
发行4亿股以上、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。 (    ) [0.5分]
答案: 正确
14、【 判断题
国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的相关规定,可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。 (    ) [0.5分]
答案: 错误
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