2011年证券从业资格考试《基础知识》试题-在线考试系统

1、【单选题】
期权的权利期间与期权的时间价值存在（）的影响。 [0.5分]

、同方向但非线性

、同方向线性

、反方向但非线性

、反方向线性

答案：

2、【单选题】
有限责任公司的经理对（）负责。 [0.5分]

、董事会

、股东会

、董事长

、公司全体员工

答案：

3、【单选题】
（）是证券法律制度的核心任务。 [0.5分]

、保证证券发行人能够筹集到所需资金

、保证证券交易价格的稳定

、促进证券经营机构的不断壮大

、保护投资者的合法权益

答案：

4、【单选题】
美国和日本的证券经营机构的类型为（）。 [0.5分]

、分离型

、综合型

、中间型

、集中型

答案：

5、【单选题】
下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是（）。 [0.5分]

、业务实行分层管理

、依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

、开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务

、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

答案：

6、【单选题】
下列关于债券发行方式的说法，错误的是（）。 [0.5分]

、定向发行属直接发行

、承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

、招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

、根据招标规则不同，可分为美式招标（单一价格中标）和荷兰式招标（多种价格中标

答案：

7、【单选题】
开放式基金、封闭式基金的费率由（）确定。 [0.5分]

、基金托管人

、基金管理人

、基金份额持有人

、证监会

答案：

8、【单选题】
证券交易所的监察系统中的日常监控不包括（）。 [0.5分]

、行情监控

、交易监控

、机构监控

、证券监控

答案：

9、【单选题】
现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。 [0.5分]

、公开、公平、公正、守信

、法制、监管、自律、规范

、公开、公平、公正、自律

、法律、监管、规范、发展

答案：

10、【单选题】
某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为（）。 [0.5分]

、 O

、 5%

、 10%

、 15%

答案：

11、【单选题】
在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）。 [0.5分]

、相对法

、综合法

、基期加权法

、计算期加权法

答案：

12、【单选题】
下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是（）。 [0.5分]

、提供财务顾问服务

、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

、代理委托人从事证券投资

答案：

13、【多选题】
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。 [1分]

、指定商业银行

、证券登记结算机构

、资产托管机构

、证券交易所

答案：

14、【多选题】
依据我国《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（）。 [1分]

、向不特定对象发行证券

、向特定对象发行证券累计超过200人

、行政法规规定的其他属于公开发行的行为

、向特定对象发行证券累计超过500人

答案：

15、【多选题】
我国股票按投资主体来分，可以分为（）不同的类型。 [1分]

、国家股

、法人股

、社会公众股

、外资股

答案：

16、【多选题】
下列属于债券与股票的相同点是（）。 [1分]

、发行目的相同

、两者的收益率相互影响

、两者都是筹措资金的手段

、两者都属于有价证券

答案：

17、【多选题】
证券交易所主要的交易规则包括（）。 [1分]

、交易时间

、价位

、报价方式

、价格决定

答案：

18、【多选题】
有关虚拟资本定义的描述，正确的是（）。 [1分]

、是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用

、是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

、虚拟资本是有价证券的一种形式

、虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

答案：

19、【多选题】
与银行存款相比，金融债券具有（）特征。 [1分]

、利率较低

、专用性

、集中性

、流通性

答案：

20、【多选题】
股东大会可以行使的职权有（）。 [1分]

、修改公司章程

、选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项

、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

、审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提案

答案：

21、【多选题】
下列属于金融互换的是（）。 [1分]

、货币互换

、利率互换

、股权互换

、信用互换

答案：

22、【多选题】
我国股份有限公司首次公开发行股票采取（）相结合的方式。 [1分]

、对公众投资者上网发行

、对机构投资者配售

、定向发行

、招标发行

答案：

23、【多选题】
下列关于外资股的表述，正确的有（）。 [1分]

、外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者

、境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成

、 B股以人民币标明面值

、境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购

答案：

24、【多选题】
股票应载明的事项主要有（）。 [1分]

、票面金额

、股票的编号

、公司名称

、公司成立的日期

答案：

25、【多选题】
下列关于国债基金的说法，正确的是（）。 [1分]

、国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金

、风险较低，适合于稳健投资者

、收益率会受货币市场利率的影响

、当货币市场利率下调时，其收益将上升

答案：

26、【多选题】
下列关于可转换债券的叙述，正确的是（）。 [1分]

、当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利

、可以转换成普通股票

、是一项看跌期权

、是一种附有转股权的债券

答案：

27、【多选题】
金融期货的基本功能有（）。 [1分]

、价格发现功能

、套期保值功能

、投机功能

、套利功能

答案：

28、【多选题】
与一般债券不同，收益公司债券（）。 [1分]

、有固定到期日

、清偿时债权排列顺序先于股票

、利息只在公司有盈利时才支付

、如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发

答案：

29、【多选题】
传统理论认为，汇率下降，则（）。 [1分]

、本币升值

、本币贬值

、不利于出口而利于进口

、不利于进口而利于出口

答案：

30、【多选题】
下列关于指数基金的说法，正确的有（）。 [1分]

、收益随证券价格指数上下波动

、始终保持即期的市场平均收益水平

、可以完全消除投资组合的非系统风险

、可以消除一部分投资组合的非系统风险

答案：

31、【多选题】
证券交易内幕知情人包括（）。 [1分]

、发行人的高级管理人员

、股东

、证券监管机构的工作人员

、保荐人

答案：

32、【多选题】
下列关于我国《刑法》对证券犯罪规定的叙述，不正确的有（）。 [1分]

、欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节胸，处以3年以下有期徒刑或拘役

、操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金

答案：

33、【多选题】
有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（）。 [1分]

、商品证券

、货币证券

、资本证券

、凭证证券

答案：

34、【多选题】
证券市场监管的对象包括（）。 [1分]

、证券发行人

、个人投资者

、机构投资者

、证券中介机构

答案：

35、【多选题】
证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有（ [1分]

、设立或撤销分支机构

、变更注册资本

、更换总经理

、更换法定代表人

答案：

36、【多选题】
对冲基金具有的特点是（）。 [1分]

、投资效应的高杠杆性

、投资活动的复杂性

、筹资方式的私募性

、操作的隐蔽性和灵活性

答案：

37、【多选题】
金融衍生工具按交易场所分类，包括（）。 [1分]

、股权类产品的衍生工具

、货币衍生工具

、 OTC交易的衍生工具

、交易所交易的衍生工具

答案：

38、【多选题】
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。 [1分]

、股东的姓名或者名称及住所

、各股东所持股份数

、各股东所持股票的编号

、各股东的信誉状况

答案：

39、【多选题】
资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进资金融通的活动。属于直接融资的工具有（）。 [1分]

、股票

、定期存单

、储蓄存单

、公司债券

答案：

40、【多选题】
金融期权与金融期货存在的区别有（）。 [1分]

、基础资产不同

、交易者权利与义务的对称性不同

、履约保证不同

、现金流转不同

答案：