2012年证券投资基础知识全真模拟第一套题-在线考试系统

1、【多选题】
下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中，正确的是（）。 [1分]

、证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务

、证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同

、证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理业务

答案：

2、【多选题】
下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有（）。 [1分]

、公司分配股利或者增资的计划

、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十

、持有公司百分之二以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

答案：

3、【多选题】
基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（）等。 [1分]

、基金管理费

、基金托管费

、基金信息披露费用

、证券交易费用

答案：

4、【多选题】
股票与债券的相同之处在于（）。 [1分]

、收益和风险相同

、都是筹措资金的手段

、收益率相互影响

、都属于有价证券

答案：

5、【多选题】
根据我国《证券法》的规定，公司在主板上市条件有（）。 [1分]

、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

、公司股本总额不少于人民币5000万元

、公开发行的股份达公司股份总数的20%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

、公司在最近2年无重大违法行为，财务报告无虚假记载

答案：

6、【多选题】
证券公司股东存在（）等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。 [1分]

、虚假出资

、出资不实

、抽逃出资

、变相抽逃出资

答案：

7、【多选题】
有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括（）。 [1分]

、国家持股

、国有法人持股

、其他内资持股

、外资持股

答案：

8、【多选题】
在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类（）。 [1分]

、含A股的国内上市公司

、含B股的国内上市公司

、含S股的国内上市公司

、在我国香港上市的内地公司

答案：

9、【判断题】
中证500指数为小盘股指数。 [0.5分]

答案： 正确

10、【判断题】
场外交易市场为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了交易机会。 [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。 [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
在我国，有面额股票的票面金额是股票发行价格的最低界限。 [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
目前中国证券监督管理委员会对地方证券管理部门实行垂直领导。 [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
场外柜台交易的证券商被称之为“做市商”，是因为其制造了证券交易的机会并且是市场的组织者。 [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
因意外自然灾害，给公司带来重大财产损失而又得不到相应赔偿时，股价会下跌。 [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
反映日本股市变动状况具有代表性的指数是日经225种股价指数和日经500种股价指数。 [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理。 [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。 [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
我国证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。 [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。 [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
美国是证券投资基金的发源地。 [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。 [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
根据现行规定，目前我国设立的证券投资基金均为公司型基金。 [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。 [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数。 [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。 [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
证券市场是证券交易的场所，也是资金供求中心。 [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。 [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
购买储蓄国债（电子式）的投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户。 [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
根据公平原则，无论其投资规模大小，只要是市场主体，则在进入与退出市场等方面都享有完全平等的权利。 [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行。 [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损由中国证监会决定暂停其股票上市交易。 [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。 [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
我国《公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，经办理过户手续即发生转让的效力 [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格，所以经营风险对于股票价格有重要影响。 [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
金融衍生工具均是在金融变量的基础上开发的。 [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。 [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的公司发行规模在4亿股以上的，可以采用绿鞋机制。 [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。 [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
备兑权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。 [0.5分]

答案： 错误