1、【
单选题
】
负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（ ）。
[0.5分]
、
基金管理人
、
基金托管人
、
基金投资者
、
基金监管机构
答案：
2、【
单选题
】
《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（ ）提交推荐书。
[0.5分]
、
证监会
、
证券业协会
、
证券交易所
、
证券公司
答案：
3、【
单选题
】
以下关于我国的公司债券说法错误的是（ ）。
[0.5分]
、
我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券
、
公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司
、
2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》
、
2008年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
答案：
4、【
单选题
】
我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（ ）。
[0.5分]
、
500万元
、
3000万元
、
1000万元
、
5000万元
答案：
5、【
单选题
】
股份公司向股东转增股本采取送股的形式，这种送股的资金来源是（ ）。
[0.5分]
、
资本公积
、
盈余公积
、
未分配利润
、
股本
答案：
6、【
单选题
】
证券投资基金所筹资金主要投向（ ）。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
按（ ）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。
[0.5分]
、
联结的基础产品
、
联结的收益保障性
、
联结的发行方式
、
嵌入式衍生产品
答案：
8、【
单选题
】
对证券公司信息披露方面的监管要求不包括（ ）。
[0.5分]
、
信息公开披露制度
、
信息报送制度
、
年报审计监管
、
季报审计监管
答案：
9、【
单选题
】
股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币（ ）元。
[0.5分]
、
2000万
、
3000万
、
4000万
、
5000万
答案：
10、【
单选题
】
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债的期限（ ）。
[0.5分]
、
最短为1年，最长为6年
、
最短为6个月，最长为6年
、
最短为1年，最长为3年
、
最短为6个月，最长为3年
答案：
11、【
单选题
】
以下关于外资股的说法错误的是（ ）。
[0.5分]
、
境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份
、
H股、N股、B股属于境外上市外资股
、
外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票
、
红筹股不属于外资股
答案：
12、【
单选题
】
证券交易所通过连续公开（ ）方式形成证券交易价格。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
（ ）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
[0.5分]
、
加权股价平均数
、
简单算术股价平均数
、
修正股价平均数
、
股价指数平均数
答案：
14、【
多选题
】
基金托管费的计提通常是（ ）。
[1分]
、
逐日计算并累计
、
逐月计算并累计
、
按月支付
、
按季支付
答案：
15、【
多选题
】
场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，主要具备以下功能（ ）。
[1分]
、
场外交易市场是证券上市的审核机构
、
场外交易市场拓宽了融资渠道
、
场外交易市场为不能在证券交易所上市交易的证券提供了流通转让的场所
、
场外交易市场提供风险分层的金融资产管理渠道
答案：
16、【
多选题
】
美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机让人们对（ ）有了更为深刻的认识。
[1分]
、
金融衍生产品的风险性
、
金融风险的复杂性
、
金融产品的危害性
、
金融机构高杠杆经营的危害性
答案：
17、【
多选题
】
下列关于证券交易所监督上市公司信息披露的表述中，正确的有（ ）。
[1分]
、
证券交易所应当根据中国证监会统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书，并监督上市公司按时公布
、
证监会应当监督上市公司按照规定的报告期限和全球统一规定的格式，编制并公布年度报告、中期报告，并在其公布后进行检查
、
对上市公司编制的临时报告，证券交易所应当审核
、
证券交易所对上市公司未按照规定履行信息披露业务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理
答案：
18、【
多选题
】
下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（ ）。
[1分]
、
证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
、
证券经纪人应当具有证券从业资格
、
证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
、
证券经纪人可以接受客户的全权委托为客户买卖证券
答案：
19、【
多选题
】
1920年后，中国各地相继出现的证券交易所有（ ）。
[1分]
、
上海证券物品交易所
、
上海华商证券交易所
、
北平证券交易所
、
青岛市物品证券交易所
答案：
20、【
多选题
】
证券投资人主要由（ ）构成。
[1分]
、
政府机构
、
金融机构
、
企业和事业法人及各类基金
、
个人投资者
答案：
21、【
多选题
】
金融期货的交易方式特征包括（ ）。
[1分]
、
场外交易制度
、
结算所和无负债结算制度
、
非标准化的期货合约和对冲机制
、
保证金及杠杆作用
答案：
22、【
多选题
】
根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有（ ）。
[1分]
、
外国证券机构可以直接从事B股交易
、
外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
、
允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49%
、
加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3
答案：
23、【
多选题
】
下列因素可能对股价产生影响的有（ ）。
[1分]
、
政府重大经济政策的出台
、
社会经济发展规划的制定
、
重要法规的颁布
、
政权更迭、领袖更替等政治事件
答案：
24、【
多选题
】
我国在国际债券市场上已发行的债券品种有（ ）。
[1分]
、
政府债券
、
金融债券
、
可交换公司债券
、
可转换公司债券
答案：
25、【
多选题
】
上市公司必须依法履行信息披露的义务，信息披露的内容包括（ ）。
[1分]
、
上市公司的财务状况
、
上市公司的经营状况
、
年度报告、中期报告和临时报告
、
所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息
答案：
26、【
多选题
】
指数基金的特点是（ ）。
[1分]
、
能够获得高于市场平均收益率的收益率
、
每份基金份额的净值随着所模仿的指数变动而变动
、
投资组合模仿某一股价指数或债券指数
、
能够较准确地反映各种基金的行情
答案：
27、【
多选题
】
证券市场监管的意义在于（ ）。
[1分]
、
是保障广大投资者合法权益的需要
、
是维护市场良好秩序的需要
、
是发展和完善证券市场体系的需要
、
是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
答案：
28、【
多选题
】
我国《证券法》规定，设立证券登记结算公司必须符合的条件是（ ）。
[1分]
、
自有资金不少于人民币1亿元
、
具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
、
主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
、
证券监督管理机构规定的其他条件
答案：
29、【
多选题
】
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（ ）。
[1分]
、
分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
、
有500万元人民币以上的注册资本
、
有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递措施
、
有公司章程
答案：
30、【
多选题
】
债券的再投资收益最主要受（ ）变化的影响。
[1分]
、
国家政策
、
债券的偿还期限
、
市场利率
、
息票收入
答案：
31、【
多选题
】
根据现行规定，证券业从业人员不得从事的行为包括（ ）等。
[1分]
、
编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
、
从事与其履行职责有利益冲突的业务
、
买卖法律明文禁止买卖的证券
、
泄露客户资料
答案：
32、【
多选题
】
我国《证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（ ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
[1分]
答案：
33、【
多选题
】
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（ ）。
[1分]
、
向原股东配售股份
、
向不特定对象公开募集股份
、
发行可转换公司债券
、
非公开发行股票
答案：
34、【
多选题
】
证券发行的承销方式主要有（ ）。
[1分]
答案：
35、【
多选题
】
我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（ ）等条件。
[1分]
、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
、
主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元
、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
、
主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元
答案：
36、【
多选题
】
我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括（ ）。
[1分]
、
为证券发行出具法律意见书
、
证券持有人名册登记
、
证券的存管和过户
、
证券交易所上市证券交易的清算和交收
答案：
37、【
多选题
】
发放股票股息的目的是（ ）。
[1分]
、
可以使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
、
有助于提高股票价格，吸引更多的投资者
、
满足股东的现金需要
、
使公司股票数量增加，股价下降，有利于股票流通
答案：
38、【
多选题
】
常见的行业分析因素包括（ ）。
[1分]
、
行业或产业竞争结构
、
行业可持续性
、
抗外部冲击的能力
、
劳资关系
答案：
39、【
多选题
】
“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（ ）。
[1分]
、
严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益
、
证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
、
建立健全证券、期货公司市场退出机制
、
完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策
答案：
40、【
多选题
】
以下关于证券登记结算公司设立条件说法错误的是（ ）。
[1分]
、
自有资金不少于人民币1亿元
、
具有证券登记、存管和结算所必须的场所和设施
、
从业人员必须具有证券从业资格，主要管理人员则不必
、
国务院证券监督管理机构规定的其他条件
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
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