2010年证券从业资格考试《市场基础知识》全真试题-在线考试系统

1、【多选题】
优先股票的特征主要有( )。 [1分]

、股息率固定

、股息分派优先

、剩余资产分配优先

、一般无表决权

答案：

2、【多选题】
下列关于债券的变现因素与流通市场发育程度的关系的描述中，正确的有( )。 [1分]

、流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些

、流通市场发达，债券容易变现，购买长期、短期债券均无变现之忧

、流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就可能不如长期债券

、流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券

答案：

3、【多选题】
债券的有价证券属性主要表现为( )。 [1分]

、债券可赎回

、债券本身有一定的面值

、持有债券可按期取得利息

、债券是虚拟资本

答案：

4、【多选题】
下列各项中，属于垃圾债券的特点有( )。 [1分]

、利息高

、风险大

、等级低

、期限长

答案：

5、【多选题】
根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为( )。 [1分]

、零息债券

、附息债券

、息票累积债券

、记账式债券

答案：

6、【多选题】
下列各项中，不属于债券发行的定价方式的有( )。 [1分]

、累积投标询价

、上网竞价

、公开招标

、协商定价

答案：

7、【多选题】
下列各项中，不属于我国混合资本债券的主要形式的有( )。 [1分]

、银行间市场发行的债券

、证券公司债券

、财务公司债券

、中央银行票据

答案：

8、【多选题】
下列各项中，属于非流通国债特征的有( )。 [1分]

、自由认购

、自由转让

、不能自由转让

、可记名，也可不记名

答案：

9、【多选题】
我国从l994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过( )面向社会发行。 [1分]

、银行储蓄网点

、财政部门国债服务部

、证券公司营业部

、交易所交易系统

答案：

10、【多选题】
一般来说，国债的发行方式有( )。 [1分]

、直接发行

、代销发行

、竞争性招标拍卖发行

、非竞争性招标拍卖发行

答案：

11、【多选题】
下列各项中，属于公司债券特征的有( )。 [1分]

、契约性

、优先性

、风险性

、股权性

答案：

12、【多选题】
下列各项中，属于公司债券范畴的有( )。 [1分]

、信用公司债

、不动产抵押公司债

、收益公司债

、附认股权证的公司债

答案：

13、【多选题】
下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有( )。 [1分]

、银行间债券市场

、公募基金之间

、沪深股票市场

、国际资本市场

答案：

14、【多选题】
下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法中，正确的有( )。 [1分]

、在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准；而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束

、在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销；而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销

、在发行规模方面，欧洲债券一般要低于外国债券

、在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制；而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税

答案：

15、【多选题】
下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有( )。 [1分]

、封闭式基金一般有固定的存续期限

、开放式基金一般没有固定的存续期限

、封闭式基金投资人少

、开放式基金投资人多

答案：

16、【多选题】
下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述中，正确的有( )。 [1分]

、成长型基金风险大、收益高

、收入型基金风险小、收益较低

、平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间

、成长型基金的收益可能低于收入型基金

答案：

17、【多选题】
下列关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有( )。 [1分]

、又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应

、其价格取决于基础金融产品价格的变动

、包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具

、衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权

答案：

18、【多选题】
下列各项中，属于金融衍生工具特征的有( )。 [1分]

、跨期性

、期限性

、联动性

、收益性

答案：

19、【多选题】
金融期货的主要交易制度有( )。 [1分]

、集中交易制度

、标准化的期货合约和对冲机制

、保证金制度

、限仓制度

答案：

20、【多选题】
下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有( )。 [1分]

、期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金

、双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金

、保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金

、当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平

答案：

21、【判断题】
证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
证券市场是财产权利直接交换的场所。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
场外市场是指在证券交易所外的市场。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
风险性、流动性是股票最基本的特征。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是有条件的。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
债券按券面形态可以分为实物债券、付息债券、凭证式债券和记账式债券。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过“纸质媒介”记录债权债务关系的国债。 ( ) [0.5分]

答案： 正确