2010年证券从业资格考试《市场基础知识》全真试题-在线考试系统

1、【单选题】
发行亚洲债券的主要目的是( )。 [0.5分]

、利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金

、适应资金全球化的趋势

、改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局

、改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局

答案：

2、【单选题】
我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的( )方可成立。 [0.5分]

、 70％

、 80％

、 90％

、 60％

答案：

3、【单选题】
开放式基金的销售机构不包括( )。 [0.5分]

、商业银行

、保险公司

、证券公司

、担保公司

答案：

4、【单选题】
基金变更不包括( )。 [0.5分]

、封闭式基金转为开放式基金

、封闭式基金清算

、封闭式基金扩募

、封闭式基金续期

答案：

5、【单选题】
下列关于股票基金的说法中，错误的是( )。 [0.5分]

、按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金

、投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

、具有变现性强、流动性强的特点

、管理严格

答案：

6、【单选题】
1999年，我国香港地区推出的盈富基金属于( )。 [0.5分]

、 ETF

、 LOF

、封闭式基金

、开放式基金

答案：

7、【单选题】
基金清算账册以及有关文件由( )来保存。 [0.5分]

、基金托管人

、基金发起人

、基金管理人

、基金清算小组

答案：

8、【单选题】
目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照( )的比例计提基金管理费。 [0.5分]

、 1％

、 1.5％

、 2％

、 2.5％

答案：

9、【单选题】
契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据( )所获得的管理运作基金的报酬。 [0.5分]

、基金契约

、基金章程

、基金信托契约

、基金托管契约

答案：

10、【单选题】
投资者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至( )。 [0.5分]

、 8月3日

、 8月4日

、 8月5日

、 8月6日

答案：

11、【单选题】
下列各项中，不属于信息披露内容的是( )。 [0.5分]

、证券发行信息

、每日报告

、定期报告

、临时报告

答案：

12、【单选题】
当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至( )水平。 [0.5分]

、初始保证金

、维持保证金

、最低保证金

、结算保证金

答案：

13、【单选题】
在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法中，正确的是( )。 [0.5分]

、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格

、全体中标者的中标价格是单一的

、以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价

、各中标者的认购价格是不相同的

答案：

14、【单选题】
下列关于证券承销的说法中，不正确的是( )。 [0.5分]

、承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

、发行人推销证券的唯一方式是承销

、承销有包销和代销两种

、包销有全额包销和余额包销两种

答案：

15、【单选题】
沪深300指数每次调整的比例定为不超过( )。 [0.5分]

、 10％

、 20％

、 15％

、 5％

答案：

16、【单选题】
加权股价指数不包括( )。 [0.5分]

、基期加权股价指数

、相对加权股价指数

、计算期加权股价指数

、几何加权股价指数

答案：

17、【单选题】
只有当证券投资的名义收益率( )通货膨胀率时，投资者才有实际收益。 [0.5分]

、小于

、大于

、等于

、不等于

答案：

18、【单选题】
投资者刘小明买了1张年利率为10％的国债，其名义收益率为l0％。若1年中通货膨胀率为5％，则干也的实际收益率为( )。 [0.5分]

、 0

、 5％

、 10％

、 15％

答案：

19、【单选题】
( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。 [0.5分]

、证券经纪业务

、证券自营业务

、证券承销业务

、证券投资咨询业务

答案：

20、【单选题】
由证券公司办理的证券发行称为( )。 [0.5分]

、私募发行

、公募发行

、自办发行

、承销发行

答案：

21、【多选题】
证券是指( )。 [1分]

、各类记载并代表一定权利的法律凭证

、各类证明持有者权利和义务的凭证

、用以证明或设定权利而做成的书面凭证

、用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

答案：

22、【多选题】
机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有( )。 [1分]

、投资资金来源分散而量小

、注重投资的安全性

、收集和分析信息的能力强

、对市场影响力小

答案：

23、【多选题】
股票发行的定价方式有( )。 [1分]

、协商定价

、一般询价

、累计投标调价

、上网竞价

答案：

24、【多选题】
广义的有价证券包括( )。 [1分]

、商业证券

、货币证券

、资本证券

、商品证券

答案：

25、【多选题】
下列关于虚拟资本的定义的描述中，正确的有( )。 [1分]

、是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用

、是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

、虚拟资本是有价证券的一种形式

、虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

答案：

26、【多选题】
金融互换包括( )。 [1分]

、货币互换

、利率互换

、股权互换

、信用互换

答案：

27、【多选题】
商品证券是证明持有人有商品( )的凭证。 [1分]

、所有权

、使用权

、收益权

、债权

答案：

28、【多选题】
下列关于证券的说法中，正确的有( )。 [1分]

、记载并代表一定权利的法律凭证

、用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益

、用于证明或设定权利的书面证明

、可以采用纸面形式或其他形式

答案：

29、【多选题】
银行证券是货币证券的一种，它主要包括( )。 [1分]

、银行本票

、银行汇票

、银行支票

、定期存单

答案：

30、【多选题】
资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下列各项中，属于直接融资工具的有( )。 [1分]

、股票

、定期存单

、储蓄存单

、公司债券

答案：

31、【多选题】
在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。 [1分]

、代理证券发行

、代理证券买卖

、自营性买卖

、其他咨询业务

答案：

32、【多选题】
证券业协会的主要职责有( )。 [1分]

、提供交易场所与设施

、协助证券监管机构组织会员执行有关法律

、为会员提供信息服务

、组织培训和开展业务交流

答案：

33、【多选题】
社会保障基金的资金来源有( )。 [1分]

、国有股减持划入的资金和股权资产

、中央财政拨入资金

、其他方式筹集的资金

、社会公益基金

答案：

34、【多选题】
所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为( )等不同类别。 [1分]

、国有股

、法人股

、普通公众股

、公司集资股

答案：

35、【多选题】
20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了( )。 [1分]

、国债

、权证

、企业债券

、可转换债券

答案：

36、【多选题】
2005年10月，全国人大修订了( )，并于2006年1月i日实施。 [1分]

、《物权法》

、《反垄断法》

、《公司法》

、《证券法》

答案：

37、【多选题】
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。 [1分]

、股东的姓名或者名称及住所

、各股东所持股份数

、各股东所持股票的编号

、各股东的信誉状况

答案：

38、【多选题】
股票是股份有限公司发行的用于证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有( )。 [1分]

、公司名称

、公司成立的日期

、股票种类

、票面金额

答案：

39、【多选题】
下列关于股利政策的说法中，正确的有( )。 [1分]

、体现了公司的发展战略和经营思路

、针对的是公司经营获得的盈余公积和应付利润

、采取现金分红或派息、发放股利等方式回馈股东的制度与政策

、是股份公司稳健经营的重要目标

答案：

40、【多选题】
普通股股东行使资产收益权的限制条件包括( )。 [1分]

、法律上的限制

、公司的经营环境

、公司对现金的需要

、公司进入资本市场获得资金的能力

答案：