2012年证券投资基础知识全真模拟第三套题-在线考试系统

1、【多选题】
证券投资基金的作用有（）。 [1分]

、基金为中小投资者拓宽了投资渠道

、基金丰富了大投资者的投资方式

、有利于证券市场的稳定和发展

、有利于证券市场的国际化

答案：

2、【多选题】
公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（）。 [1分]

、公司债券的期限为1年以上

、公司债券实际发行额不少于人民币3000万元

、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

答案：

3、【多选题】
我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。 [1分]

、外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

、允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务

、加入后4年内，允许外国证券公司设立合营公司

、允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务

答案：

4、【多选题】
股权类期权通常包括（）。 [1分]

、单只股票期权

、股票组合期权

、股价指数期权

、百慕大期权

答案：

5、【多选题】
股票按股东享有权利的不同，分为_______。 [1分]

、 A股

、 B股

、普通股

、优先股

答案：

6、【多选题】
优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括（）。 [1分]

、优先股票分配股息的顺序和定额

、优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额

、优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制

、优先股票股东的权利和义务

答案：

7、【多选题】
下列属于基金托管人的主要职责的有_______。 [1分]

、按照规定开设基金财产的资金帐户和证券帐户

、安全保管基金的全部资产

、对所托管的不同基金财产分别设置帐户，确保基金财产的完整与独立

、办理与基金股托管业务活动有关的信息披露事项

答案：

8、【多选题】
依据我国有关规定，基金托管人的主要条件包括_______。 [1分]

、设有专门的基金托管部

、实收资本符合有关规定

、有足够的熟悉托管业务的专职人员

、具备安全保管基金全部资产的条件

答案：

9、【多选题】
金融期货与金融期权的区别包括_______ 。 [1分]

、现金流转不同

、履约保证不同

、套期保值的效果不同

、基础资产不同

答案：

10、【多选题】
参与证券投资的金融机构包括（）。 [1分]

、证券经营机构

、银行业金融机构

、保险公司及保险资产管理公司

、主权财富基金

答案：

11、【多选题】
按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为（）。 [1分]

、股权类产品的衍生工具

、债券类产品的衍生工具

、货币衍生工具

、利率衍生工具

答案：

12、【多选题】
当上市公司出现（）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。 [1分]

、公司的股票交易发生异常波动

、有投资者发出收购该公司股票的公开要约

、上市公司依据上市协议提出停牌申请

、中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

答案：

13、【多选题】
证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。 [1分]

、相对集中

、权责统一

、高度集中

、权责分离

答案：

14、【多选题】
关于亚洲债券的叙述正确的是（）。 [1分]

、亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券

、从2004年下半年开始，马来西亚、泰国等国在国内都已经允许跨境债券的发行和交易

、中国广泛参与了包括10+3机制、EMEAP机制以及APEC机制等相关的多项活动

、亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思

答案：

15、【多选题】
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。 [1分]

、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％

、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％

、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

答案：

16、【多选题】
地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为（）。 [1分]

、一般债券和专项债券

、普通债券和收益债券

、特种债券和保值债券

、基本建设债券和国家重点建设债券

答案：

17、【多选题】
中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别是（）。 [1分]

、在国际资本市场募集资金

、开放国内资本市场

、有条件地开放境外企业和个人投资境内市场

、有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场

答案：

18、【多选题】
证券交易所的监管职能包括_______ 。 [1分]

、对全国证券、期货业进行集中统一监管

、维护证券市场秩序，保障其合法运行

、对会员进行管理以及对上市公司进行管理

、对证券交易活动进行管理

答案：

19、【多选题】
根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历（）等几个阶段。 [1分]

、幼稚期

、成长期

、成熟期

、稳定期

答案：