2012年证券投资基础知识全真模拟第三套题-在线考试系统

1、【单选题】
在金融期货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金帐户，在交易过程中，根据亏损情况及时增加保证金，否则将强行平仓。 [0.5分]

、正确

、错误

答案：

2、【单选题】
股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。（） [0.5分]

、正确

、错误

答案：

3、【单选题】
中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，四个独立是指运行独立、监察独立、代码独立、交易独立。（） [0.5分]

、正确

、错误

答案：

4、【单选题】
结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们总是以合约规定条款形式出现。 [0.5分]

、正确

、错误

答案：

5、【单选题】
有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。（） [0.5分]

、正确

、错误

答案：

6、【单选题】
结算参与人未按时履行交收义务，证券公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。（） [0.5分]

、正确

、错误

答案：

7、【单选题】
安全性是指债券持有人的收益相对固定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。 [0.5分]

、正确

、错误

答案：

8、【单选题】
上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除S股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。（） [0.5分]

、正确

、错误

答案：

9、【单选题】
证券发行市场是交易市场的基础和前提，交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件。 [0.5分]

、正确

、错误

答案：

10、【单选题】
可交换债券是上市公司本身发行的。（） [0.5分]

、正确

、错误

答案：

11、【单选题】
人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。（） [0.5分]

、正确

、错误

答案：

12、【单选题】
对股份公司而言，发行优先股票的作用既可以筹集长期稳定的公司股本，又可以减轻利息的分派负担。（） [0.5分]

、正确

、错误

答案：

13、【单选题】
国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。（） [0.5分]

、正确

、错误

答案：

14、【单选题】
场外交易市场是一个分散的无形市场。 [0.5分]

、正确

、错误

答案：

15、【单选题】
我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竟价和连续竞价方式。（） [0.5分]

、正确

、错误

答案：

16、【单选题】
基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。（） [0.5分]

、正确

、错误

答案：

17、【单选题】
证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。（） [0.5分]

、正确

、错误

答案：

18、【单选题】
外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。（） [0.5分]

、正确

、错误

答案：

19、【单选题】
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在1亿元以上。（） [0.5分]

、正确

、错误

答案：

20、【单选题】
债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。（） [0.5分]

、正确

、错误

答案：

21、【单选题】
在我国现阶段，信用评级是证券发行上市必备的条件。 [0.5分]

、正确

、错误

答案：

22、【单选题】
记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。（） [0.5分]

、正确

、错误

答案：

23、【单选题】
国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)或结构化投资机构(SIVs)在国内市场仁以资产证券化的方式向国外投资者融资，称为离岸资产证券化。（） [0.5分]

、正确

、错误

答案：

24、【单选题】
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。 [0.5分]

、正确

、错误

答案：

25、【单选题】
累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权不可以集中使用。（） [0.5分]

、正确

、错误

答案：

26、【单选题】
我国《证券法》规定证券公司可自愿选择是否加入证券业协会，可以加入也可以不加入。 [0.5分]

、正确

、错误

答案：

27、【单选题】
基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。（） [0.5分]

、正确

、错误

答案：

28、【多选题】
证券投资基金的主要当事人包括_______。 [1分]

、基金持有人

、基金管理人

、基金监管人

、基金托管人

答案：

29、【多选题】
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。 [1分]

、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％

、净资本与净资产的比例不得低于40％

、净资本与负债的比例不得低于10％

、净资产与负债的比例不得低于20％

答案：

30、【多选题】
为了满足公司运营和监督管理的实际需要，《公司法》对公司财务会计制度进行了调整，具体包括（）。 [1分]

、取消了对公司提取公益金的强制性要求

、对保障会计师师事务所和税务师事务所的独立性，发挥外部审计的监督作用出了明确的规定

、公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会作出决议进行规定

、对公司向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、账册、会计报告及其他资料作出了规定

答案：

31、【多选题】
集合资产管理业务的特点是（）。 [1分]

、集合性，即证券公司与客户是一对多

、投资范围有限定性和非限定性的区分

、客户资产必须托管

、统一账户投资运作

、比较严格的信息披露

答案：

32、【多选题】
作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区別是（）。 [1分]

、交易场所和交易组织形式不同

、交易的监管程度不同

、金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

、保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

答案：

33、【多选题】
关于涉及证券市场法律、法规的分类层次，叙述正确的是（）。 [1分]

、涉及证券市场的法律、法规分为三个层次

、第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

、第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规

、第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章

答案：

34、【多选题】
《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括（）。 [1分]

、罚款停业

、托管、监管

、行政重组

、撤销

答案：

35、【多选题】
2000年3月18日，EURONEXT的泛欧交易所由（）合并而成。 [1分]

、阿姆斯特丹交易所

、布鲁塞尔交易所

、巴黎交易所

、伦敦交易所

答案：

36、【多选题】
设立证券公司应具备下列条件_______。 [1分]

、要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币两亿元

、有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本

、有符合法律、行政法规规定的公司章程

、有完善的风险管理与内部控制制度

、有合格的经营场所和业务设施

答案：

37、【多选题】
关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述正确的是（）。 [1分]

、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能是货币性质的资金

、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

、客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物

、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权

答案：

38、【多选题】
套期保值的基本做法是（）。 [1分]

、持有现货空头，买入期货合约

、持有现货空头，卖出期货合约

、持有现货多头，卖出期货合约

、持有现货多头，买入期货合约

答案：

39、【多选题】
除了重大决策参与权与盈余及剩余资产分配权外，普通股东还享有的其他权利主要有_______ 。 [1分]

、优先认股权

、退还股票的权利

、转让股票的权利

、了解公司经营状况的权利

答案：

40、【多选题】
公司治理结构是一种联系并规范（）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。 [1分]

、股东

、董事会

、监事会

、高级管理人员

答案：