2006年证劵从业资格模拟题一-在线考试系统

1、【多选题】
内幕交易人员有。 [1分]

、持股5%以上的股东

、控股公司的高级管理人员

、证券登记结算机构人员

、为公司发行新股服务的律师

答案：

2、【多选题】
证券市场监管的手段包括。 [1分]

、法律手段

、经济手段

、自律手段

、行政手段

答案：

3、【多选题】
当上市公司出现情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。 [1分]

、公司的股票交易发生异常波动

、有投资者发出收购该公司股票的公开要约

、上市公司依据上市协议提出停牌申请

、未按规定履行信息披露义务

答案：

4、【多选题】
中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为。 [1分]

、从业人员的资格管理与后续职业培训

、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

、制定从业人员的行为准则和道德规范

、规范业务，制定业务指导

答案：

5、【多选题】
证券市场监管的意义是。 [1分]

、是保障广大投资者权益的需要

、是维护市场良好秩序的需要

、是发展和完善证券市场体系的需要

、是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

答案：

6、【多选题】
对发行上市的信息披露的基本要求包括。 [1分]

、真实原则

、准确原则

、完整原则

、及时原则

答案：

7、【多选题】
《证券公司风险处置条例》的基本原则是。 [1分]

、化解证券市场风险，保障证券市场交易运行、促进证券业健康发展

、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

、细化落实《证券法》、《企业保护法》，完善证券公司市场退出法律制度

、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

答案：

8、【多选题】
欺诈客户行为包括。 [1分]

、违背客户的委托为其买卖证券

、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

答案：

9、【多选题】
单位犯罪，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是。 [1分]

、欺诈发行股票、债券罪

、提供虚假财务会计报告罪

、编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

、操纵证券市场罪

答案：

10、【多选题】
新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的。 [1分]

、不得对该项决议行使表决权

、不得代理其他董事行使表决权

、董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行

、董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

答案：

11、【判断题】
结算参与人未按时履行交收义务，证券公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。 [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
新《证券法》赋予了中国证监会查封冻结、调查取证等行政强制措施。 [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
上市公司出现法定情形时，证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行驶决定权。 [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，标志着建立全国集中、统一的证券登记结算机制的组织构架已经基本形成。 [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
2002年12月28日公布了《刑法》第五次修正案。 [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
中国证券业协会是证券业的自律性组织、是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的，由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。 [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
证券经营机构聘用未取得职业证书的人员对外开展证券业务的，有中国证监会责令改正，拒不改正的，给予纪律处分，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。 [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监视、高级管理人员职务。 [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一作出决议 [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
托管人必须将自有财产和受托财产严格分开。 [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
对于上市的证券，证券交易所无权暂停其交易。 [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发现、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。 [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。 [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。 [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
《中华人民共和国证券法》于1999年实施。 [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
市公司董事会成员中应当有1/4以上的独立董事。 [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
信息公开不包括公司的财务信息公开。 [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。 [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
取得执业证书的人员，连续5年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
证券市场的监管手段包括法律手段和经济手段。 [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
证券登记结算采取各地独立的运营方式。 [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
我国证券首次监管机构是国务院证券监管管理机构。 [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，并就其首次内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，及时向社会公布。 [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
证券经营机构违背代理人的指令买卖证券的行为是操纵市场行为。 [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
知悉内幕信息的人员泄露信息后，他人进行了交易并从中获利，这不属于内幕交易行为。 [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
《中华人民共和国公司法》的调整对象是股份有限公司。 [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
尽管证券公司通过客户使用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
证监会才有权暂停已上市的证券的交易。 [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管。 [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。 [0.5分]

答案： 正确