2006年证劵从业资格模拟题一-在线考试系统

1、【单选题】
公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处有期徒刑或者拘役。 [1分]

、 3年以下

、 3年以上

、 3年

、 5年以上

答案：

2、【单选题】
属于行政法规和部门规章的是。 [1分]

、《中华人民共和国证券法》

、《证券公司监督管理条例》

、《中华人民共和国证券投资基金法》

、《中华人民共和国刑法》

答案：

3、【单选题】
新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（）报送有关文件。 [1分]

、证券交易所

、中国证监会

、全国人民代表大会

、全国人大常务委员会

答案：

4、【单选题】
2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（）起生效。 [1分]

、 2006年12月1日

、 2006年1月1日

、 2006年5月1日

、 2006年10月1日

答案：

5、【单选题】
有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）。 [1分]

、 3人

、 4人

、 5人

、 6人

答案：

6、【单选题】
根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。 [1分]

、 2

、 3

、 4

、 5

答案：

7、【单选题】
（）是证券监管工作首要目标。 [1分]

、降低系统性风险

、保证证券市场的公平、效率和透明

、保护投资者合法权益

、防止内幕交易

答案：

8、【单选题】
（）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 [1分]

、中央证券登记结算有限责任公司成立

、深圳证券登记结算公司成立

、上海证券登记结算公司成立

、中国证券登记结算有限责任公司成立

答案：

9、【单选题】
在有限责任公司里，具有“修改公司章程”权力的是。 [1分]

、董事会

、经理

、股东会

、监事会

答案：

10、【单选题】
根据新《公司法》，公司上市的股本总额应不少于。 [1分]

、五千万元

、四千万元

、三千万元

、二千万元

答案：

11、【单选题】
新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的。 [1分]

、 80%

、 70%

、 60%

、 50%

答案：

12、【单选题】
新公司法中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的。 [1分]

、 60%

、 50%

、 40%

、 30%

答案：

13、【单选题】
下列各项不属内幕信息的是（）。 [1分]

、公司分配股利或者增资计划

、公司债务担保的重大变更

、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

答案：

14、【单选题】
下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是。 [1分]

、欺诈发行股票、债券罪

、提供虚假财务会计报告罪

、编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

、操纵证券市场罪

答案：

15、【单选题】
取得从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 [1分]

、未被机构聘用

、存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

、被中国证监会认定为证券市场禁入者

、 5年前曾受过轻微的刑事处罚

答案：

16、【单选题】
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。 [1分]

、 20%

、 25%

、 30%

、 35%

答案：

17、【单选题】
中国证券业协会自1991年成立以来，共召开次会员大会。 [1分]

、 4

、 6

、 8

、 10

答案：

18、【单选题】
关于公司发行新股的条件，公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。 [1分]

、 1

、 2

、 3

、 5

答案：

19、【单选题】
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在内不受理其执业证书申请。 [1分]

、 2年

、 3年

、 4年

、 5年

答案：

20、【单选题】
在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行结算制度 [1分]

、独立法人

、社团法人

、会员法人

、多级法人

答案：

21、【单选题】
新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 [1分]

、 25%

、 30%

、 35%

、 40%

答案：

22、【单选题】
根据新《公司法》，董事会决议须经无关联关系董事超过通过。 [1分]

、 1/2

、 1/3

、 2/3

、 3/4

答案：

23、【单选题】
证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是。 [1分]

、即时交付

、集中交付

、货银对付

、货银交付

答案：

24、【单选题】
通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。 [1分]

、证券登记结算公司

、中国证券业协会

、证券交易所

、证券公司

答案：

25、【单选题】
中国证券投资者保护基金有限责任公司于注册成立。 [1分]

、 2005年6月1日

、 2005年8月30日

、 2006年8月30日

、 2006年10月1日

答案：

26、【单选题】
下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是。 [1分]

、自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元

、必须经国务院证券监督管理机构批准

、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

答案：

27、【单选题】
下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（）。 [1分]

、保护投资者

、保证证券市场的公平、效率和透明

、降低非系统风险

、降低系统性风险

答案：

28、【单选题】
有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少没召开一次。 [1分]

、 6个月

、 1年

、 3个月

、 2个月

答案：

29、【单选题】
下面不属于证券交易所的主要职能的是。 [1分]

、为组织公平的集中交易提供保障

、公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布

、对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理

、对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

答案：

30、【单选题】
目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是。 [1分]

、总额结算

、净额结算

、差额结算

、统一结算

答案：

31、【多选题】
内幕交易行为方式主要表现为（）。 [1分]

、行为主体知悉公司内幕消息

、行为主体泄露内幕消息

、行为主体建议他人买卖证券

、行为主体从事证券的交易及有偿转让

答案：

32、【多选题】
证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送。 [1分]

、中国证监会

、中国证券登记结算有限责任公司

、财政部

、中国人民银行

答案：

33、【多选题】
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括。 [1分]

、基本信息

、奖励信息

、警示信息

、处罚处分信息

答案：

34、【多选题】
根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，。 [1分]

、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑

、并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

、并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

答案：

35、【多选题】
主管证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有。 [1分]

、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

答案：

36、【多选题】
新《证券法》的主要修订内容包括。 [1分]

、完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

、加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

、加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

、完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

答案：

37、【多选题】
操纵市场的行为方式有。 [1分]

、连续交易操纵

、合谋

、以上皆错

、虚买虚卖

答案：

38、【多选题】
证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括。 [1分]

、证券账户、结算账户的设立和管理

、证券的存管和过户

、证券持有人名册登记及权益登记

、受发行人委托派发证券权益

答案：

39、【多选题】
证券市场监管的对象包括。 [1分]

、证券发行及上市

、交易市场

、上市公司

、证券经营机构

答案：

40、【多选题】
证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送。 [1分]

、中国证监会

、中国证券登记结算有限责任公司

、财政部

、中国人民银行

答案：