2004年证券基础知识模拟测试题二-在线考试系统

1、【多选题】
我国的《公司法》规定,股票发行价格可以和票面金额（）｡ [0.5分]

、相等

、无关

、超过票面金额

、低于票面金额

答案：

2、【多选题】
债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有（）｡ [0.5分]

、投资者接受程度

、债券信用级别

、利息支付方式和计息方式

、债券市场价格

、证券主管部门的管理和指导

答案：

3、【多选题】
债券按照其券面形态划分,有（）｡ [0.5分]

、水印式债券

、凸纸版债券

、实物债券

、凭证式债券

、记账式债券

答案：

4、【多选题】
债券风险主要有（）｡ [0.5分]

、公司亏损风险

、市场价格波动风险

、信用风险

、财务风险

答案：

5、【多选题】
金融期货的类型主要有（）｡ [0.5分]

、外汇期货

、股票期货

、股价期货

、利率期货

、股价指数期货

答案：

6、【多选题】
（）不属于担保证券｡ [0.5分]

、保证公司债

、收益公司债

、不动产抵押公司债

、信用公司债

、可转换公司债

答案：

7、【多选题】
证券信用评级的主要对象为（）｡ [0.5分]

、各类公司债券

、地方债券

、普通股股票

、中央政府的债券

答案：

8、【多选题】
参加场外交易的证券商包括（）｡ [0.5分]

、证券经纪商

、会员证券商

、非会员证券商

、证券承销商

、专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商

答案：

9、【多选题】
国债按偿还期限可以分为（）｡ [0.5分]

、限期国债

、中期国债

、短期国债

、长期国债

、展望国债

答案：

10、【多选题】
债券的性质可以概括为（）｡ [0.5分]

、属于有价证券

、是一种真实资本

、是债权的表现

、是所有权凭证

、是一种参与经营的资格

答案：

11、【判断题】
国库券起源于英国,属于一种弥补国库长期收支差额的政府债券｡ [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
1982年2月,美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货,这标志着股价指数期货的正式产生｡ [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
股票的流动性是指股票可以自由地进行交易｡ [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
当可转换证券的转换价值低于其理论价值时,投资者可继续持有债券,一方面可得到每年固定的债息,一方面可等待普通股价格的上涨｡ [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
ADR业务中,托管银行负责ADR的注册和过户,安排ADR在存券信托公司的保管和清算｡ [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
证券公司在英国称商人银行｡ [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
债券的特征之一是参与性｡ [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
债券投资不能收回有两种情况:一是债务人不履行债务,二是流通市场风险｡ [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
我国《公司法》规定,股份有限公司对社会公众发行的股票,必须是记名股票｡ [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
基金的风险可能小于股票｡ [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
公司型基金不是法人 [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
证券公司的功能作用主要体现在媒介资金供需、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面｡ [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
一般来说,当未来市场利率趋于下降时,应发行期限较长的债券,这样可以有利于降低筹资者的利息负担｡ [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
货币基金的收益随市场利率的下跌而上升,随市场利率的上调而下降｡ [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的,以欧洲货币单位为面值的债券｡ [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
基金对投资的最低限额要求不高,投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量｡ [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元｡ [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
在我国,证券经营机构包括证券商和证券公司｡ [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
债券利息对于债务人来说是筹资成本,对于债权人来说是投资收益｡ [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等｡ [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可,不能再增加发行｡ [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
ADR业务中,托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行,它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行｡ [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
债券不是债权债务关系的法律凭证｡ [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值｡ [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
债券基金的收益受市场利率的影响,当市场利率下调时,其收益会上升;反之,市场利率上调,其收益将下降｡ [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
认股权证的换股比率越高,认股权证的价值越小｡ [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
证券市场与中长期信贷市场共同构成资本市场的总体｡ [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
国有股权即国有股｡ [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会｡ [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的,而他可能遭受的损失却是无限的｡ [0.5分]

答案： 正确