1、【
单选题
】
债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ ）｡
[0.5分]
、
券面形态
、
发行方式
、
流通方式
、
偿还方式
答案：
2、【
单选题
】
在下述四个结论中,正确的结论是（ ）
[0.5分]
、
职业道德具有职业上的普遍性
、
职业道德具有内容上的稳定性
、
职业道德具有形式上的同一性
、
结论A、B及C都不是正确的｡
答案：
3、【
单选题
】
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由（ ）托管｡
[0.5分]
、
基金托管人
、
基金承销公司
、
基金管理公司
、
基金投资顾问
答案：
4、【
单选题
】
一般不在场外交易市场交易的证券是（ ）｡
[0.5分]
、
债券
、
新发行的各类证券
、
不符合证券交易所上市标准的证券
、
封闭式基金的受益凭证
答案：
5、【
单选题
】
除按规定分得本期固定股息外,无权再参与本期剩余盈利分配的优先股,称为（ ）｡
[0.5分]
、
非累积优先股
、
非参与优先股
、
可赎回优先股
、
股息率固定优先股
答案：
6、【
单选题
】
1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货,标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（ ）｡
[0.5分]
、
芝加哥商业交易所
、
芝加哥期货交易所
、
纽约证券交易所
、
美国堪萨斯农产品交易所
答案：
7、【
单选题
】
股票价格与经济周期变动的关系是（ ）
[0.5分]
、
股票价格先于经济周期的变动而变动
、
股票价格与经济周期同步变动
、
股票价格落后于经济周期变动
、
股票价格变动与经济周期变动无关
答案：
8、【
单选题
】
优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为（ ）
[0.5分]
、
参与优先股
、
累积优先股
、
可赎回优先股
、
股息率可调整优先股
答案：
9、【
单选题
】
社会主义职业道德的基本原则的内容之一是（ ）｡
[0.5分]
、
物质利益原则
、
经济效益原则
、
社会效益原则
、
人民利益原则
答案：
10、【
单选题
】
设按2000年5月8日收盘价计算,基金B拥有的金融资产总值为22724.3万元,现金为37.4万元,已售出1亿基金单位.试以已知价法计算基金B在2000年5月9日的基金单位资产净值.
[0.5分]
、
2.276
、
2.586
、
4.323
、
3.789
答案：
11、【
单选题
】
金融期货证券是一种（ ）
[0.5分]
、
商品证券
、
资本证券
、
货币证券
、
凭证证券
答案：
12、【
单选题
】
在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,是股价指数计算方法中的（ ）｡
[0.5分]
、
相对法
、
综合法
、
基期加权法
、
计算期加权法
答案：
13、【
单选题
】
我国发行国际债券始于20世纪（ ）初期｡
[0.5分]
、
60年代
、
70年代
、
80年代
、
90年代
答案：
14、【
单选题
】
证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的（ ）,供委托人使用｡采取其他方式的,必须作出委托记录｡
[0.5分]
、
证券买卖委托书
、
买卖成交报告单
、
指定交易协议书
、
交割单
答案：
15、【
单选题
】
某公司发行优先认股权,该公司股票现在的市价是每股12.80元,新股的认购价格是每股9.80元,买1股新股需要5个优先认股权.试计算附权优先股和除权优先股权的价值.
[0.5分]
、
0.5 0.4
、
0.5 0.5
、
0.4 0.4
、
0.4 0.5
答案：
16、【
单选题
】
在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发,称之为（ ）｡
[0.5分]
、
股票股息
、
财产股息
、
负债股息
、
建业股息
答案：
17、【
单选题
】
证券公司从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,责任应由（ ）
[0.5分]
、
所属证券公司不负责任,由其本人负责
、
所属证券公司承担全部责任
、
证券登记结算公司负连带责任
、
证券登记结算公司负全部责任
答案：
18、【
单选题
】
债券是由（ ）出具的｡
[0.5分]
、
投资者
、
债权人
、
债务人
、
代理发行者
答案：
19、【
单选题
】
根据《证券法》规定,设立证券登记结算机构,自有资金不少于人民币:（ ）
[0.5分]
答案：
20、【
单选题
】
封闭式基金的交易价格主要取决于（ ）｡
[0.5分]
、
基金总资产
、
基金净资产
、
供求关系
、
其他
答案：
21、【
单选题
】
证券经营机构按业务范围划分,可分（ ）｡
[0.5分]
、
证券承销商、证券经纪商和证券自营商等
、
证券专营机构与证券兼营机构
、
证券公司和可经营证券业务的信托投资公司
、
证券公司与证券商
答案：
22、【
单选题
】
某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股.某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数.
[0.5分]
、
9.43
、
8.43
、
10.11
、
8.69
答案：
23、【
单选题
】
证券投资基金的资金主要投向（ ）
[0.5分]
答案：
24、【
单选题
】
认股权证的认购期限一般为（ ）｡
[0.5分]
、
2-10年
、
3-10年
、
两周到30天
、
两周到60天
答案：
25、【
单选题
】
在债券宽限期过后,分次在规定的日期,按一定的偿还率偿还本金｡这种偿还方式被称为（ ）｡
[0.5分]
、
随时偿还
、
任意偿还
、
到期偿还
、
定期偿还
答案：
26、【
单选题
】
根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定,证券交易所接纳的会员应当是（ ）
[0.5分]
、
有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
、
有权部门批准设立的金融机构
、
有权部门批准设立的境内证券经营机构
、
有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构
答案：
27、【
单选题
】
被公认的职业道德事实上是一种代代相传的职业传统,已形成人们 （ ） 的职业心理和职业习惯,因而职业道德作为一种职业行为规范具有稳定性｡
[0.5分]
答案：
28、【
单选题
】
为加强证券市场的规范和监管,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康发展,1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了（ ）
[0.5分]
、
《禁止证券欺诈行为暂行办法》
、
《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
、
《证券业从业人员资格管理暂行规定》
、
《证券市场禁入暂行规定》
答案：
29、【
单选题
】
金融期货的交易对象是（ ）｡
[0.5分]
、
金融商品
、
金融商品合约
、
金融期货合约
、
金融期权
答案：
30、【
单选题
】
证券公司自营业务必须使用（ ）｡
[0.5分]
、
自有资金和依法筹集的资金
、
借入资金和自有资金
、
借入资金和依法筹集的资金
、
融入资金和自有资金
答案：
31、【
多选题
】
目前,我国证券公司的管理模式主要是（ ）｡
[0.5分]
、
业务总部式
、
分公司式
、
单一式
、
结合式
答案：
32、【
多选题
】
流通国债是指可以在流通市场上交易的国债,它的特征是（ ）｡
[0.5分]
、
自由转让
、
主要吸收储蓄资金
、
通常不记名
、
自由认购
、
无面值
答案：
33、【
多选题
】
债券宽限期以后,发行人可以自由决定偿还时间,任意偿还债券的一部分或全部｡这种方式可称为（ ）｡
[0.5分]
、
定期偿还
、
任意偿还
、
定时偿还
、
随时偿还
、
按期偿还
答案：
34、【
多选题
】
我国证券交易所的理事会具有以下职权（ ）｡
[0.5分]
、
制定和修改证券交易所章程
、
选举和罢免会员理事
、
执行会员大会的决议
、
制定、修改证券交易所的业务规则
、
审定对会员的接纳
答案：
35、【
多选题
】
衡量股票投资收益水平的指标主要有（ ）｡
[0.5分]
、
股利收益率
、
持有期收益率
、
到期收益率
、
拆股后持有期收益率
、
直接收益率
答案：
36、【
多选题
】
本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）｡
[0.5分]
、
商业汇票
、
凭证证券
、
无价证券
、
商品证券
、
资本证券
答案：
37、【
多选题
】
国债按资金用途可以分为（ ）｡
[0.5分]
、
赤字国债
、
建设国债
、
永久国债
、
特种国债
、
战争国债
答案：
38、【
多选题
】
下列有关证券登记结算公司说法正确的有（ ）｡
[0.5分]
、
法人
、
以营利为目的
、
是有限责任公司
、
为证券交易提供集中的登记,托管与结算服务
答案：
39、【
多选题
】
股价平均数的种类有（ ）｡
[0.5分]
、
简单算术股价平均数
、
加权股价平均数
、
基期加权股价指数
、
计算期加权股价指数
、
修正股价平均数
答案：
40、【
多选题
】
证券市场监管的对象包括（ ）｡
[0.5分]
、
证券发行人
、
证券投资者
、
上市公司
、
证券中介机构
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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