2013证券从业《市场基础知识》临考模拟题(2)-在线考试系统

1、【多选题】
以下属于货币证券的是（）。 [1分]

、银行汇票

、支票

、银行本票

、商业汇票

答案：

2、【多选题】
通常情况下，关于债券，以下说法中正确的是（）。 [1分]

、不同发债主体的债券利率不同，这是对利率风险的补偿

、在通货膨胀严重的情况下，债券票面利率会提高或发行浮动利率债券

、同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券高

、利率风险是债券的主要风险

答案：

3、【多选题】
期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，（）。 [1分]

、预计价格下跌的投机者会建立期货多头

、预计价格下跌的投机者会建立期货空头

、预计价格上涨的投机者会建立期货多头

、预计价格上涨的投机者会建立期货空头

答案：

4、【多选题】
从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（）等不同层次。 [1分]

、在国际资本市场募集资金

、开放国内资本市场

、有条件地开放境内企业投资境外资本市场

、在国际资金市场借贷

答案：

5、【多选题】
证券服务机构主要包括（）等。 [1分]

、证券业协会

、证券投资咨询公司

、律师事务所

、证券信用评级机构

答案：

6、【多选题】
证券市场的产生和发展，主要归因于（） [1分]

、股份制的发展

、信用制度的发展

、社会分工的日益复杂，商品经济日益发展

、社会化大生产产生了对巨额资金的需求

答案：

7、【多选题】
以下对外国债券的描述正确的是（）。 [1分]

、外国债券的发行人与发行市场属于一个国家

、外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家

、在日本发行的外国债券称为武士债券

、在美国发行的外国债券称为扬基债券

答案：

8、【多选题】
证券公司会计系统的内部控制内容包括（）。 [1分]

、强化会计监督

、提高会计信息质量

、加强会计基础工作

、建立健全会计核算办法

答案：

9、【多选题】
根据投资目标划分，证券投资基金可以分为（）。 [1分]

、成长型基金

、效益型基金

、收入型基金

、平衡型基金

答案：

10、【多选题】
契约型基金的当事人有( )。 [1分]

、基金管理人

、基金承销人

、基金托管人

、基金份额持有人

答案：

11、【多选题】
金融机构积极参与金融衍生工具业务的主要原因是（）。 [1分]

、金融衍生工具业务能带来手续费收入

、金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况

、金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源

、逃避监管

答案：

12、【多选题】
中国证监会是国务院直属机构，是全国（）的主管部门。 [1分]

、期货市场

、证券市场

、货币市场

、外汇市场

答案：

13、【多选题】
在我国，基金性质机构投资者包括（）。 [1分]

、证券投资基金

、社保基金

、社会公益基金

、企业年金

答案：

14、【多选题】
在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类（）。 [1分]

、含A股的国内上市公司

、含B股的国内上市公司

、含S股的国内上市公司

、在我国香港上市的内地公司

答案：

15、【多选题】
记名股票的特点包括（）。 [1分]

、可以挂失

、转让相对复杂

、可以一次或分次交纳出资

、股东权利归属于记名股东

答案：

16、【多选题】
根据我国《基金法》的规定，基金托管人的职责是（）。 [1分]

、对基金财务会计报告出具意见

、安全保管基金财产

、计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值

、按照规定召集基金份额持有人大会

答案：

17、【多选题】
一般意义的收益公司债的特点有（）。 [1分]

、清偿时排序先于股票

、到期日固定

、债券的未付利息可以累加

、公司有盈利时才付息

答案：

18、【多选题】
以下导致上市公司经营风险的内部因素有（） [1分]

、技术更新迟缓

、市场调查不充分

、项目投资决策失误

、销售决策失误

答案：

19、【多选题】
开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）等方面。 [1分]

、交易费用不同

、基金份额资产净值公布时间不同

、投资策略不同

、投资对象不同

答案：

20、【多选题】
我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括( )。 [1分]

、证券交易所上市证券交易的清算和交收

、证券持有人名册登记

、为证券发行出具法律意见书

、证券的存管和过户

答案：

21、【判断题】
在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。 [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产。 [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
封闭式基金的封闭期通常在20年以上。 [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖基础金融工具权利的交换 [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。 [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。 [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
金融期货具有发现价格的功能，但出于各种原因，期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定偏离。 [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
目前，我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。 [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
私募证券一般不采取公示制度。 [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。 [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
在期货交易中，只有期货合约的买方需要缴纳保证金。 [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
我国《公司法》规定，公司股东滥用股东权利给公司造成损失的，应依法承担赔偿责任。 [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。 [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
债券票面利率是债券利息与债券发行价格的比率。 [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
证券交易的场内交易市场是没有固定场所的无形市场。 [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
证券衍生品种的发行与交易不属于我国《证券法》的调整范围。 [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
由于债券具有安全性，所以债券的转让价格不会随市场条件的变化而变化。 [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
世界上第一个股票交易所是1863年成立的美国纽约交易所 [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。 [0.5分]

答案： 错误