1、【
单选题
】
无记名股票与记名股票的差别主要表现在（ ）。
[0.5分]
、
股东权利
、
股票的记载方式
、
股票名称
、
股票编号
答案：
2、【
单选题
】
NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的（ ）。
[0.5分]
、
场内主板市场
、
场外二级市场
、
场外主板市场
、
场内二级市场
答案：
3、【
单选题
】
根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（ ）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
债券利息支出属于公司的（ ）。
[0.5分]
、
营销经费
、
利润
、
费用范围
、
直接成本
答案：
5、【
单选题
】
根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（ ）。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
债券发行的定价方式以（ ）最典型。
[0.5分]
、
溢价发行
、
折价发行
、
协商定价
、
公开招标
答案：
7、【
单选题
】
（ ）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。
[0.5分]
、
2002年
、
2004年
、
2005年
、
2006年
答案：
8、【
单选题
】
狭义的有价证券是指（ ）。
[0.5分]
、
资本证券
、
商品证券
、
货币证券
、
凭证证券
答案：
9、【
单选题
】
注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（ ）业务。
[0.5分]
、
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
、
证券资产管理
、
证券自营
、
证券承销与保荐
答案：
10、【
单选题
】
中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（ ）。
[0.5分]
、
存款准备金制度
、
发行国债
、
调节税率
、
国家预算
答案：
11、【
单选题
】
1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的?（ ）
[0.5分]
、
韩国政府被迫宣布货币贬值
、
俄罗斯发生债务危机
、
泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率
、
日本泡沫经济破灭
答案：
12、【
单选题
】
龙债券的投资者主要来自于（ ）。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
以下哪种风险不属于系统风险（ ）。
[0.5分]
、
信用风险
、
利率风险
、
经济周期波动风险
、
政策风险
答案：
14、【
单选题
】
在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（ ）。
[0.5分]
、
存券银行发出ADR
、
存券银行命令托管银行移送证券
、
将所购买的证券存放在托管银行
、
投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
答案：
15、【
单选题
】
我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。
[0.5分]
、
五亿元
、
五千万元
、
一亿元
、
三千万元
答案：
16、【
单选题
】
各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（ ）。
[0.5分]
、
提高基金的变现性
、
保持基金的流动性
、
防止基金操纵股市
、
防止内部人控制
答案：
17、【
单选题
】
根据（ ） 的不同。债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券
[0.5分]
、
发行主体
、
付息方式
、
债券的形态
、
债券的性质
答案：
18、【
单选题
】
截止2010年3月，中国证监会已经于42个国家(地区)的证券(期货)监管机构签署了（ ）个监管合作备忘录
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
中国指数期货是标准化合约，代号为CX,最小变动单位为 （ ）
[0.5分]
、
0.5
、
0.1
、
0.01
、
0.05
答案：
20、【
单选题
】
按( )不同，基金可分为封闭式基金和开放式基金
[0.5分]
、
投资标的
、
基金的组织形式
、
基金运作方式
、
投资目标
答案：
21、【
多选题
】
政府发行债券所筹集的资金用途包括（ ）。
[1分]
、
弥补政府预算赤字
、
兴建政府投资的大型基础性的建设项目
、
弥补战争费用
、
为了某种特殊政策
答案：
22、【
多选题
】
在期货交易中的（ ）是降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。
[1分]
、
限仓制度
、
大户报告制度
、
保证金制度
、
标准化期货合约
答案：
23、【
多选题
】
凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处有（ ）
[1分]
、
债权记录方式不同
、
付息方式不同
、
申请购买手续不同
、
到期前变现收益预知程度不同
答案：
24、【
多选题
】
证券市场禁入是指在一定期限内直到终身不得（ ）的制度。
[1分]
、
担任上市公司监事
、
担任上市公司董事
、
担任上市公司高级管理人员
、
从事证券业务
答案：
25、【
多选题
】
根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，（ ）属于基金投资的禁止行为。
[1分]
、
从事国家债券的投资业务
、
买卖与基金管理人，基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券
、
买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券
、
买卖其它基金份额
答案：
26、【
多选题
】
股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有（ ）。
[1分]
、
股票股息
、
现金股息
、
负债股息
、
建业股息
答案：
27、【
多选题
】
开放式基金的特点有（ ）。
[1分]
、
没有发行规模限制
、
常出现溢价或折价现象
、
没有存续期限
、
每个交易日连续公布基金份额资产净值
答案：
28、【
多选题
】
根据规定，我国证券市场上市公司信息披露的原则是（ ）。
[1分]
答案：
29、【
多选题
】
存托凭证一般可以代表外国（ ）。
[1分]
答案：
30、【
多选题
】
证券公司监事会应当就公司的（ ）进行监督向股东会负责。
[1分]
、
人事变动情况
、
合规情况
、
财务情况
、
经营情况
答案：
31、【
多选题
】
关于欧洲债券，以下说法正确的有（ ）。
[1分]
、
欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
、
欧洲债券是在20世纪30年代出现的
、
欧洲债券是国际债券的一种
、
欧洲债券市场以众多创新品种而著称
答案：
32、【
多选题
】
赋予公司老股东优先认股权的目的是（ ）。
[1分]
、
公司资产的增值
、
保护原普通股股东的利益
、
保证普通股股东在公司中保持原有的持股比例
、
公司权益的增加
答案：
33、【
多选题
】
证券的场外交易市场具有以下功能（ ）。
[1分]
、
是证券交易所的必要补充
、
为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所
、
是证券发行的主要场所
、
是分散的有形市场
答案：
34、【
多选题
】
作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（ ）。
[1分]
、
筹资成本相同
、
都是直接融资的手段
、
都是间接融资的手段
、
都是经济主体筹措资金的手段
答案：
35、【
多选题
】
货币期权也可以称为（ ）。
[1分]
、
外汇期权
、
本币期权
、
外币期权
、
资金期权
答案：
36、【
多选题
】
不同的标准进行分类，有价证券可分为（ ）。
[1分]
、
上市证券与非上市证券
、
政府证券、政府机构证券、公司证券
、
公募证券和私募证券
、
股票、债券和其他证券
答案：
37、【
多选题
】
根据现行规定，对证券业从业人员禁止的行为包括（ ）等
[1分]
、
不得泄露客户的资料
、
不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
、
不得编造、传播虚假信息或误导投资者的信息
、
不得买卖法律明文禁止的证券
答案：
38、【
多选题
】
我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（ ）。
[1分]
、
公司有重大违法行为
、
公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
、
发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
、
未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损
答案：
39、【
多选题
】
证券交易所的组织形式主要有（ ）。
[1分]
答案：
40、【
多选题
】
债券票面金额定得较小，将会（ ）。
[1分]
、
印刷费用较高
、
持有者分布较广
、
发行工作量大
、
有利于小额投资者购买
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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