2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(2)-在线考试系统

1、【多选题】
根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（　　）。 [1分]

、荷兰式招标

、收益率招标

、美式招标

、缴款期招标

答案：

2、【多选题】
证券公司融资融券业务管理的基本原则有（　　）。 [1分]

、依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

、开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

、证券公司应当健全业务隔离制度

、业务实行集中统一管理

答案：

3、【多选题】
股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（　　）。 [1分]

、微分法

、简单算术股价指数

、剑桥方程式

、加权股价指数

答案：

4、【多选题】
债券按照其券面形态可分为（　　）。 [1分]

、实物债券

、附息债券

、凭证式债券

、记账式债券

答案：

5、【多选题】
不同的标准进行分类，有价证券可分为（　　）。 [1分]

、上市证券与非上市证券

、政府证券、政府机构证券、公司证券

、公募证券和私募证券

、股票、债券和其他证券

答案：

6、【多选题】
享有优先认股权的股东可以有（　　）的选择。 [1分]

、行使认股权认购新发行的股票

、将权利转让给他人

、不行使认股权而使其失效

、将权利向公司兑现

答案：

7、【多选题】
记名股票的特点包括（　　）。 [1分]

、可以挂失

、转让相对复杂

、可以一次或分次交纳出资

、股东权利归属于记名股东

答案：

8、【多选题】
中国证券业协会建立的证券从业人员诚信信息管理系统的内容包括(　　)。 [1分]

、处罚处分信息

、奖励信息

、警示信息

、基本信息

答案：

9、【多选题】
证券公司经营（　　）等业务之一的，净资本最低限额为人民币5000万元。 [1分]

、证券经纪

、证券承销与保荐

、证券自营

、证券资产管理

答案：

10、【判断题】
从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列现货交易的组合（　　） [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的士30%（　　） [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
基金份额持有人是基金资产的实际所有者。 [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以参加股东大会并行使自己的权利。 [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
首次募集信息披露主要包括基金份额发售后至基金合同生效期间进行的信息披露。（　　） [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
我国的实物债券记名可以挂失，同时可以上市流通。 [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。（　　） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。 [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
证券公司的注册资本应当是实缴资本。（　　） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。（　　） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
依据《证券投资基金法》规定，基金财产可投资于衍生金融工具。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准（　　） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
股票股息实际上是当年留存收益的资本化。 [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
2006年2月21日，易方达深证100ETF正式发行，这是深圳证券交易所推出的第一只ETF。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
我国《证券法》规定：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的自然人。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
1982年，美国摩根士丹利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。 [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
中证指数有限公司于2006年5月29日发布中证200指数。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，年满，8周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。 [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。 [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在银行间债券市场进行交易的证券的代理买卖。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能产生开盘价的，以集合竞价方式产生。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。 [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2007年底，已有20多只封闭式基金转为开放式基金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司，又分为H股指数和蓝筹股指数。（　　） [0.5分]

答案： 错误