2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(2)-在线考试系统

1、【单选题】
依照我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（　　）人民币。 [0.5分]

、 1亿元

、 5亿元

、 2亿元

、 3亿元

答案：

2、【单选题】
基金按（　　），可分为封闭式基金和开放式基金。 [0.5分]

、投资标的划分

、基金的组织形式不同

、投资目标划分

、基金运作方式不同

答案：

3、【单选题】
在各类债券中，（　　）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。 [0.5分]

、国际债券

、公司债券

、政府债券

、金融债券

答案：

4、【单选题】
狭义的有价证券是指（　　）。 [0.5分]

、资本证券

、商品证券

、货币证券

、凭证证券

答案：

5、【单选题】
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（　　）。 [0.5分]

、证券承销与保荐业务

、证券经纪业务

、融资融券业务

、证券自营业务

答案：

6、【单选题】
2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（　　）。 [0.5分]

、泛欧交易所

、纽交所一泛欧证交所公司

、 CME集团有限公司

、伦敦国际金融期权期货交易所

答案：

7、【单选题】
我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起（　　）年内缴足。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 5

答案：

8、【单选题】
我国《证券法》的核心旨在（　　）。 [0.5分]

、保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

、扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

、打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

、为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

答案：

9、【单选题】
证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（　　）。 [0.5分]

、经纪业务

、自营业务

、证券承销与保荐业务

、投资咨询业务

答案：

10、【单选题】
通常所说的“金边债券”是指（　　）。 [0.5分]

、企业债券

、金融债券

、黄金储备为担保而发行的债券

、政府债券

答案：

11、【单选题】
由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券是（　　）。 [0.5分]

、赤字国债

、记账式国债

、凭证式国债

、储蓄国债(电子式)

答案：

12、【单选题】
基金在进行收益分配时，（　　）。 [0.5分]

、当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配

、当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配

、当年收益不足弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配

、只看当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配

答案：

13、【单选题】
证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（　　）元。 [0.5分]

、 2000万元

、 5000万元

、 1亿元

、 5亿元

答案：

14、【单选题】
传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（　　）。 [0.5分]

、出口的增加

、进口的减少

、境内资本流出

、国内资本市场流动性增加

答案：

15、【单选题】
关于股票价值与价格的叙述错误的是（　　）。 [0.5分]

、股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额

、股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定

、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

、股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格

答案：

16、【多选题】
下列关于有面额股票的叙述正确的是（　　）。 [1分]

、股票的发行或转让价格较灵活

、可以明确表示每一股份所代表的股权比例

、股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额

、能为股票发行价格的确定提供依据

答案：

17、【多选题】
普通股股东的权利是（　　）。 [1分]

、公司重大决策参与权

、公司盈余和剩余资产分配权

、优先分配公司盈余和剩余资产权

、对公司财产有直接支配权

答案：

18、【多选题】
记名股票的特点包括（　　）。 [1分]

、股东权利归属于记名股东

、可以一次或分次缴纳出资

、转让相对复杂或受限制

、便于挂失，相对安全

答案：

19、【多选题】
关于股票的性质叙述，正确的是（　　）。 [1分]

、股票本身具有价值

、股票的转让就是股东权的转让

、股票是一种代表财产权的有价证券

、股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体

答案：

20、【多选题】
证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当（　　）。 [1分]

、采用一致的评级标准

、采用一致的工作程序

、依据.清况不同采用不同的评级标准

、依据.清况不同采用不同的工作程序

答案：

21、【多选题】
赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是（　　）。 [1分]

、保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例

、保护原有普通股票股东的利益和持股价值

、增加公司的募集资金

、确保公司股份能足额认购

答案：

22、【多选题】
有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有（　　）两种权利的凭证。 [1分]

、所有权

、使用权

、债权

、收益权

答案：

23、【多选题】
根据投资目标划分，证券投资基金可以分为（　　）。 [1分]

、成长型基金

、效益型基金

、收入型基金

、平衡型基金

答案：

24、【多选题】
债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（　　）。 [1分]

、凭证式债券

、资本债券

、记账式债券

、实物债券

答案：

25、【多选题】
债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有（　　）。 [1分]

、票面价值

、偿还期限

、利率

、债券发行者的名称

答案：

26、【多选题】
下列各项中，属于场外交易市场的有（　　）。 [1分]

、 NASDAQ市场

、 EASDAQ市场

、 SESDAQ市场

、深圳证券交易所

答案：

27、【多选题】
下列各项中，其变化会引起债券价格上升的因素有（　　）。 [1分]

、市场利率下降

、紧缩的货币政策

、本币升值

、对通货膨胀实行保值补贴

答案：

28、【多选题】
证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的（　　）投资工具。 [1分]

、分散风险

、稳定收益

、集合投资

、专业理财

答案：

29、【多选题】
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（　　）。 [1分]

、注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

、注明所在证券、期货投资咨询机构的地址

、注明个人真实姓名

、对投资风险作充分说明

答案：

30、【多选题】
以下属于货币证券的是（　　）。 [1分]

、银行汇票

、支票

、银行本票

、商业汇票

答案：

31、【多选题】
非累积优先股票的特点有（　　）。 [1分]

、股息分派以年度为界

、股息分派以固定股息率为上限

、股东收入的稳定性高

、公司股息分红的负担轻

答案：

32、【多选题】
影响股票价格变动的基本因素有（　　）。 [1分]

、行业与部门因素

、心理因素

、公司经营状况

、宏观经济与政策因素

答案：

33、【多选题】
《中华人民共和国公司法》主要对（　　）的行为做出了法律规定。 [1分]

、有限责任公司

、无限责任公司

、股份有限公司

、个人独资公司

答案：

34、【多选题】
基金利润(收益)分配方式通常有（　　）。 [1分]

、分配现金

、分配基金份额

、抵缴基金管理费

、抵缴基金托管费

答案：

35、【多选题】
普通股票有（　　）基本特征。 [1分]

、比其他股票更基本、更重要的股票

、是最标准的股票

、风险最大的股票

、和其他股票相比没有特点

答案：

36、【多选题】
下列属于证券登记结算制度的是（　　）。 [1分]

、证券实名制

、结算证券和资金的专用性制度

、分级结算制度和结算参与人制度

、净额结算制度

答案：

37、【多选题】
对《公司法》的修订，起到完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率作用的是（　　）。 [1分]

、从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制

、健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序

、强化监事会作用

、明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任

答案：

38、【多选题】
基金份额持有人的义务包括（　　）。 [1分]

、缴纳基金认购款项及规定的费用

、承担基金亏损或终止的有限责任

、不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

、遵守基金契约

答案：

39、【多选题】
当上市公司出现（　　）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。 [1分]

、公司的股票交易发生异常波动

、有投资者发出收购该公司股票的公开要约

、上市公司依据上市协议提出停牌申请

、中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

答案：

40、【多选题】
在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（　　）。 [1分]

、价格平衡作用

、增强流动性

、有助于分散价格变动风险

、使市场更有序

答案：