2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(6)-在线考试系统

1、【多选题】
根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是（　　）。 [1分]

、按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金

、净资产不少于200万元

、半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上

、最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

答案：

2、【多选题】
进入21世纪，金融创新深化的表现是（　　）。 [1分]

、结构化票据、交易所交易基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

、在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器

、场外交易衍生产品快速发展、新兴市场金融创新出现热潮

、新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

答案：

3、【多选题】
下列关于无记名股票与记名股票的差别，说法正确的是（　　）。 [1分]

、二者的差别主要体现在股东权利等方面

、无记名股票转让相对简单；而记名股票转让相对复杂或受限制

、无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全

、无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资；而记名股票可分一次或多次缴纳出资

答案：

4、【多选题】
单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以（　　）。 [1分]

、修改公司章程

、推选经理候选人

、向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人

、向股东会提出议案

答案：

5、【多选题】
认股权证在多数情况下与（　　）同时发行。 [1分]

、债券

、优先股

、普通股

、期货

答案：

6、【多选题】
关于优先股票的阐述错误的是（　　）。 [1分]

、优先股票是指股东享有某些优先权利的股票

、优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样

、优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利

、优先股票股东有表决权

答案：

7、【多选题】
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（　　）。 [1分]

、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

、按对客户融资规模的5%计算风险准备

答案：

8、【多选题】
下列可以发行证券的有（　　）。 [1分]

、个人

、企业

、政府

、金融机构

答案：

9、【多选题】
下列关于非上市证券的认识中，正确的有（　　）。 [1分]

、指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券

、非上市证券也称非挂牌证券、场外证券

、不允许在证券交易所内趸易

、不可以在其他证券交易市场交易

答案：

10、【多选题】
股票发行的定价方式，可以采取（　　）。 [1分]

、询价方式

、协商定价方式

、公开招标方式

、上网竞价方式

答案：

11、【多选题】
目前我国发行的普通国债有（　　）。 [1分]

、财政债券

、凭证式国债

、记账式国债

、储蓄国债(电子式)

答案：

12、【判断题】
当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌至14：57。（　　） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为S股。（　　） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
风险就是指未来收益的不确定性。 [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为执委会委员。（　　） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
证券投资的系统性风险可通过投资多样化等方式加以分散（　　） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
股东大会一般每年召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。（　　） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
截至2008年年底，经中国证监会批准，境外证券经营机构在华设立了160家外资代表处，8家境外交易所在华设立代表处。（　　） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部还可以再经营或者再授权其他分公司经营该业务。（　　） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。（　　） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
除息除权日通常为股权登记日之后的2个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。（　　） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
证券市场的形成离不开信用制度的发展。 [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具。 [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
金融期货的限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
连续竞价的所有交易以同一价格成交。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
根据规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有200万元人民币以上的注册资本。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。（　　） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
基金管理公司管理的是投资者的资产，一般不进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
对于可转换债券，从理论上说，将内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的。 [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的，属于异常波动。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
根据选择权的性质划分，金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。 [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
股票的风险性与收益性是对称的，股票收益的大小与风险大小成反比例。（　　） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。 [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
1990年12、月l9日和l991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
认股权证的价值和剩余有效期间成正比。 [0.5分]

答案： 正确