1、【
单选题
】
未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（ ）。
[0.5分]
、
内幕交易罪
、
诱骗他人买卖证券罪
、
非法发行股票和公司、企业债券罪
、
欺诈发行股票、债券罪
答案：
2、【
单选题
】
随着基金规模的扩大，管理费用有逐步（ ）的倾向
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（ ）代扣代收。
[0.5分]
、
中国证券登记结算有限责任公司
、
证券交易协会
、
证券交易所
、
中国证监会
答案：
4、【
单选题
】
在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证称为（ ）。
[0.5分]
、
存托凭证
、
可转换债券
、
股票期权
、
权证
答案：
5、【
单选题
】
单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（ ）。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
非累积优先股票的特点是股息分派以（ ）为界，当年结清
[0.5分]
、
每个经营周期
、
每个分配年度
、
每个营业年度
、
每个生产周期
答案：
7、【
单选题
】
下列不属于无限售条件股份的是（ ）。
[0.5分]
、
国有法人持股
、
人民币普通股
、
境内上市外资股
、
境外上市外资股
答案：
8、【
单选题
】
当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，因此就产生了（ ）。
[0.5分]
、
流动性风险
、
信用风险
、
法律风险
、
基差风险
答案：
9、【
单选题
】
从资本市场的发展历程来看，（ ）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。
[0.5分]
、
保证证券市场的公平、效率和透明
、
依法监管
、
保护投资者利益，让投资者树立信心
、
防止内幕交易
答案：
10、【
单选题
】
对社会公益基金认识错误的是（ ）。
[0.5分]
、
我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
、
福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
、
社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金
、
社会公益基金属于基金性质的机构投资者
答案：
11、【
单选题
】
保险公司进行证券投资主要考虑（ ）。
[0.5分]
、
本金安全和收益率
、
提高流动性和分散风险
、
调剂资金余缺
、
筹集资金
答案：
12、【
单选题
】
全国银行间同业拆借中心接受（ ）监管。
[0.5分]
、
中国人民银行
、
中央国债登记结算有限责任公司
、
证监会
、
银监会
答案：
13、【
单选题
】
对我国证券投资基金的叙述正确的是（ ）。
[0.5分]
、
《 证券投资基金管理暂行办法 》 以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
、
封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式
、
1998 年 3 月，两只封闭式基金 ― 基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司僧触
、
截至 2007 年末，我国已有基金管理公司 59 家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司
答案：
14、【
单选题
】
关于私募证券，下列说法正确的是（ ）。
[0.5分]
、
采取公示制度
、
审查条件严格
、
发行的对象是少数特定的投资者
、
投资者较多
答案：
15、【
单选题
】
下列选项中，对公司型基金描述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似
、
公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
、
公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
、
公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
答案：
16、【
多选题
】
证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。
[1分]
、
道德风险
、
财务风险
、
法律风险
、
市场风险
答案：
17、【
多选题
】
对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。
[1分]
、
引导基金分散投资，降低风险
、
发挥基金引导市场的积极作用
、
避免基金操纵市场
、
督促基金改进投资策略
答案：
18、【
多选题
】
证券公司合规总监的职责有（ ）。
[1分]
、
合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
、
合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
、
合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告
、
合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
答案：
19、【
多选题
】
我国证券市场监管的原则是( )。
[1分]
、
监管与自律相结合
、
公开、公平、公正
、
保护投资者利益
、
依法监管
答案：
20、【
多选题
】
可转换证券主要分为（ ）。
[1分]
、
可转换普通股票
、
可转换优先股
、
可转换国债
、
可转换公司债
答案：
21、【
多选题
】
按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（ ）。
[1分]
、
场内股票基金
、
一般股票基金
、
场外股票基金
、
专门化股票基金
答案：
22、【
多选题
】
证券服务机构主要包括（ ）。
[1分]
、
证券登记结算公司
、
证券投资咨询机构
、
律师事务所
、
资信评级机构
答案：
23、【
多选题
】
证券投资基金与股票的联系主要体现在（ ）。
[1分]
、
均属有价证券
、
同属金融投资工具
、
收益率相互影响
、
前者的风险性较大
答案：
24、【
多选题
】
股东大会的权力包括（ ）。
[1分]
、
修改公司章程
、
对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议
、
制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案
、
对发行公司债券作出决议
答案：
25、【
多选题
】
下列关于信用衍生工具的论述中，正确的有（ ）。
[1分]
、
用于转移或防范信用风险
、
OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品
、
信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
、
用于管理气温变化风险的天气期货是信用衍生工具的一种
答案：
26、【
多选题
】
我国的债券指数包括（ ）。
[1分]
、
中证全债指数
、
政策性银行金融债指数
、
上证企业债指数
、
中国债券指数
答案：
27、【
多选题
】
我国目前对基金投资进行限制的主要目的是( )。
[1分]
、
避免基金操纵市场
、
防止封闭式基金出现大幅折价
、
引导基金分散投资
、
发挥基金引导市场的积极作用
答案：
28、【
多选题
】
有面额股票的特点是（ ）。
[1分]
、
可以明确表示每股所代表的股权比例
、
发行或转让价格灵活
、
便于股票分割
、
为股票发行价格提供依据
答案：
29、【
多选题
】
普通股股东行使资产收益权受到法律和其他等方面的条件限制，其中其他方面的限制包括( )。
[1分]
、
公司对现金的需要
、
员工薪酬政策
、
公司的经营环境
、
股东所处的地位
答案：
30、【
多选题
】
金融衍生工具伴随的风险主要有（ ）。
[1分]
、
汇率风险、利率风险
、
信用风险、法律风险
、
市场风险、运作风险
、
流动性风险、结算风险
答案：
31、【
多选题
】
下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有（ ）。
[1分]
、
将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品
、
各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品
、
按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品
、
结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品
答案：
32、【
多选题
】
下列关于我国混合资本债券的叙述正确的是（ ）。
[1分]
、
清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
、
是商业银行为了补充附属资本而发行的
、
发行期限在8年以上
、
是发行之日起10年内不可赎回的债券
答案：
33、【
多选题
】
证券发行市场由（ ）组成。
[1分]
、
证券发行人
、
证券监管机构
、
证券投资者
、
证券中介机构
答案：
34、【
多选题
】
《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有（ ）。
[1分]
、
开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
、
规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
、
从业人员不得直接或间接持股的规定
、
证券账户的实名制规定
答案：
35、【
多选题
】
我国的国际债券品种有( )。
[1分]
、
可转换公司债券
、
金融债券
、
熊猫债券
、
政府债券
答案：
36、【
多选题
】
下列属于证券发行人的是（ ）。
[1分]
、
政府
、
企业
、
金融机构
、
会计师事务所
答案：
37、【
多选题
】
关于证券发行市场论述正确的是（ ）。
[1分]
、
证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
、
证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
、
证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
、
证券发行市场是交易市场的基础和前提
答案：
38、【
多选题
】
导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（ ）。
[1分]
、
债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
、
恶性通货膨胀导致货币的贬值
、
流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌面承受损失
、
债权人的意外死亡
答案：
39、【
多选题
】
下列对证券投资基金认识正确的是（ ）。
[1分]
、
通过公开发售基金份额募集资金
、
由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
、
以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式
、
基金产业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一
答案：
40、【
多选题
】
证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（ ）。
[1分]
、
建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制
、
建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
、
建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
、
建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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