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2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(9)
1、【 判断题
证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。(  ) [0.5分]
答案: 错误
2、【 判断题
开放式基金是指基金份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。这里所指的开放式基金特指传统的开放式基金,包括交易型开放式指数基金和上市开放式基金等新型开放式基金。(  ) [0.5分]
答案: 错误
3、【 判断题
中央银行作为证券发行主体,主要涉及两类证券:第一类是国债;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。(  ) [0.5分]
答案: 错误
4、【 判断题
收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益,与此同时又可以获得普通股的升值收益。(  ) [0.5分]
答案: 错误
5、【 判断题
按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分,附认股权证的公司债券有两种类型:一种是可分离交易的附认股权证公司债券;另一种是非分离型,即不能把认股权从债券上分离,认股权不能成为独立买卖的对象。(  ) [0.5分]
答案: 正确
6、【 判断题
普通股股东在股份公司解散清算时,有权要求取得公司的剩余资产 [0.5分]
答案: 正确
7、【 判断题
证券自营业务原始凭证以及相关业务文件资料至少妥善保管20年。(  ) [0.5分]
答案: 正确
8、【 判断题
原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股份转让每周都可以进行3次。(  ) [0.5分]
答案: 错误
9、【 判断题
资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。 [0.5分]
答案: 错误
10、【 判断题
货币市场基金的优点是资本安全性高,购买限额低,流动性强,收益较高,管理费用低。(  ) [0.5分]
答案: 正确
11、【 判断题
基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除,也可以向投资者收取。(  ) [0.5分]
答案: 错误
12、【 判断题
我国《公司法》规定,股份有限公司的资本划分为股份,每一股的金额可以相等,也可以不等(  ) [0.5分]
答案: 错误
13、【 判断题
证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。(  ) [0.5分]
答案: 正确
14、【 判断题
基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收营业税。(  ) [0.5分]
答案: 正确
15、【 判断题
对于不动产抵押公司债,在处理抵押品偿债时,应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券。(  ) [0.5分]
答案: 正确
16、【 判断题
从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。 [0.5分]
答案: 错误
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4页,共136个题库
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