2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(9)-在线考试系统

1、【多选题】
下列概念中，属于股票性质的有（　　）。 [1分]

、有价证券

、要式证券

、设权证券

、证权证券

答案：

2、【多选题】
股票具有以下（　　）几个特征。 [1分]

、收益性

、风险性

、流动性

、波动性

答案：

3、【多选题】
大体上，目前国内证券公司基本实行（　　）管理方式。 [1分]

、总部式

、分公司式

、单一式

、结合式

答案：

4、【多选题】
导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别为（　　）。 [1分]

、债务人不履行债务

、恶性通货膨胀导致货币的贬值

、流通市场风险

、债权人的意外死亡

答案：

5、【多选题】
公司发行优先认股权的目的为（　　）。 [1分]

、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利

、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿

、增加新发行股票对股东的吸引力

、增加认购股票的投资者的数量

答案：

6、【多选题】
我国的债券指数包括（　　）。 [1分]

、中证全债指数

、政策性银行金融债指数

、上证企业债指数

、中国债券指数

答案：

7、【多选题】
在下列事项中，(　　)会影响股票的市场价格。 [1分]

、政治局势

、宏观经济状况

、市场利率

、公司的盈利水平

答案：

8、【多选题】
金融时报证券交易所指数包括（　　）。 [1分]

、金融时报工业股票指数

、 FT-200 指数

、 100 种股票交易指数

、综合精算股票指数

答案：

9、【判断题】
由于证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险。（　　） [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
股东大会有权审议批准公司的年度财务预算方案、决策方案。（　　） [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
上市公司依据上市协议提出停牌申请的，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（　　） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者自取得基金份额后3天，成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。（　　） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
可转换债券的有效期限是指从发行之日起到偿清本息之日止的存续时间（　　） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
公司发行债券所筹措的资金是公司的资本金（　　） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
证券流通市场的交易价格，制约和影响着证券发行价格。 [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。（　　） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券（　　） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
严格的资金审批制度是证券公司控制自营业务风险的唯一措施。（　　） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（　　） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖。（　　） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
利率互换的参考利率应为经国务院授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经国务院公布的基准利率。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。（　　） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
证券投资风险中，经营风险是普通股票的主要风险。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管的目标与原则》。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。 [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。 [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
记帐式债券是没有实物形态的票券，利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程。 [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
我国《证券法》规定，公司分配股利计划、公司股权结构的重大变化均属于内幕信息。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
《证券投资基金法》规定，基金管理人应当“依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜”。（　　） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
在我国，公司债券只有大型的企业才能发行。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
从交易结构上看，可以将金融互换交易视为一系列远期交易的组合。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证。（　　） [0.5分]

答案： 错误