2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(1)-在线考试系统

1、【多选题】
对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有（　　）。 [1分]

、估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

、估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

、估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值

、应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

答案：

2、【多选题】
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行下列职责：（　　）。 [1分]

、向投资者承诺一定的收益率

、办理基金备案手续

、编制中期和年度基金报告

、招集基金份额持有人大会

答案：

3、【多选题】
下列与虚拟资本定义相符的是（　　）。 [1分]

、是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用

、是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

、虚拟资本是有价证券的一种形式

、虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

答案：

4、【多选题】
开放式基金和封闭式基金的区别在于（　　）。 [1分]

、期限不同

、发行规模限制不同

、基金单位的交易方式不同

、基金单位交易价格的计算标准不同

答案：

5、【多选题】
衡量股票投资收益水平的指标主要有（　　）。 [1分]

、股利收益率

、持有期收益率

、直接收益率

、股份变动后持有期收益率

答案：

6、【多选题】
公募证券与私募证券的不同之处在于（　　）。 [1分]

、审核的严格程度不同

、发行对象特定与否

、采取公示制度与否

、证券公开发行与否

答案：

7、【多选题】
关于我国证券交易所的论述，正确的有（　　）。 [1分]

、依法设立

、以营利为目的

、是整个证券市场的核心

、是实行自律性管理的法人

答案：

8、【多选题】
按基金的组织形式不同，基金可分为（　　）。 [1分]

、开放式基金

、封闭式基金

、契约型基金

、公司型基金

答案：

9、【多选题】
普通股股东资产收益权的行使取决于（　　）。 [1分]

、法律上的限制

、公司的经营环境

、公司对现金的需要

、公司进入资本市场获得资金的能力

答案：

10、【多选题】
证券收益性的多少通常取决于（　　）。 [1分]

、资产增值数额的多少

、该证券的需求状况

、证券市场的供求状况

、证券发行时间的长短

答案：

11、【多选题】
证券买卖委托书的内容必须包括（　　）。 [1分]

、证券名称

、价格幅度

、买卖数量

、出价方式

答案：

12、【多选题】
基金公开披露基金信息时，不得有以下行为（　　）。 [1分]

、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

、对证券投资业绩进行预测

、承诺收益或承担损失

、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

答案：

13、【多选题】
下列关于外资股的表述不正确的有（　　）。 [1分]

、外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者

、境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成

、 B股以美元标明面值

、境外上市外资股采取记名股票形式，以外币标明面值，以人民币认购

答案：

14、【多选题】
证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的（　　），并以书面和电子方式予以记载、保存。 [1分]

、身份

、财产和收入状况

、证券投资经验

、风险偏好

答案：

15、【多选题】
发放股票股利的目的是（　　）。 [1分]

、增加公司资产总额

、增加公司股东权益总额

、使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要

、使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通

答案：

16、【多选题】
我国在20世纪50年代发行的国债有（　　）。 [1分]

、人民胜利折实公债

、电子式储蓄国债

、财政证券

、国家经济建设公债

答案：

17、【多选题】
货币市场基金不得投资的金融工具是（　　）。 [1分]

、股票

、可转换债券

、流通受限的证券

、期限在1年以内的中央银行票据

答案：

18、【多选题】
有面额股票的特点是（　　）。 [1分]

、可以明确表示每股所代表的股权比例

、发行或转让价格灵活

、便于股票分割

、为股票发行价格提供依据

答案：

19、【多选题】
股票基金的投资目标侧重于追求（　　）。 [1分]

、公司控制权

、利息收入

、长期资本增值

、资本利得

答案：

20、【多选题】
每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（　　）。 [1分]

、内在价值

、账面价值

、每股净资产

、股票净值

答案：

21、【判断题】
在期货交易中，设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象，起履约保证的作用。（　　） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
股票的市场价格是由利率变动所决定的。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
能发行股票的经济主体只有股份有限公司。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
依据我国现行的法律法规，商业银行可以从事股票投资活动。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
金融债券的发行主体只能是银行。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
不动产抵押公司债券是信用公司债的一种。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
基金份额持有人与托管人的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也就是说，基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管并进行证券投资。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
公司为增加注册资本而发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。（　　） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身有价值，都是真实资本的代表。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份额资产净值高于B。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
资本利得又称资本损益，是指股票买入价与卖出价之间的差额。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
基金在估值时，在存在活跃市场的情况下，应采用市价确定股票投资的公允价值。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
金融期权的时间价值是指买方购买期权时实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后l0日内向中国证券业协会报告。（　　） [0.5分]

答案： 正确