2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(1)-在线考试系统

1、【单选题】
欧洲债券也被称为（　　）。 [0.5分]

、外国债券

、国际债券

、扬基债券

、无国籍债券

答案：

2、【单选题】
按照公司法的规定，股东大会是公司的权力机关，它由股东组成，主要职责之一为（　　）。 [0.5分]

、制定公司内部基本管理制度

、制定公司的利润分配方案和弥补方案

、决定公司内部管理机构的设置

、发行公司债券作出决议

答案：

3、【单选题】
股票及其他有价证券的理论价格是根据（　　）． [0.5分]

、现值理论

、预期理论

、合理收益理论

、流动性理论

答案：

4、【单选题】
代办股份转让市场的涨跌幅限制为（　　）。 [0.5分]

、涨幅、跌幅限制为10%

、涨幅、跌幅限制为5%

、涨幅限制为5%，不设跌幅限制

、不设涨幅限制，跌幅限制在5%

答案：

5、【单选题】
按照募集方式分类，有价证券可分为（　　）。 [0.5分]

、上市证券和非上市证券

、场内证券和场外证券

、公募证券和私募证券

、上市证券和挂牌证券

答案：

6、【单选题】
根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（　　）年以上。 [0.5分]

、 5

、 10

、 20

、 30

答案：

7、【单选题】
基金托管人是（　　）权益的代表。 [0.5分]

、基金发起人

、基金持有人

、基金管理人

、基金监管人

答案：

8、【单选题】
长期国债的偿还期限一般在（　　）。 [0.5分]

、 1年以上

、 3年以上

、 5年以上

、 10或10年以上

答案：

9、【单选题】
无记名股票，下列说法错误的是（　　）。 [0.5分]

、转让相对简便

、安全性较差

、认购时可以分次缴纳出资

、认购时要求一次缴纳出资

答案：

10、【单选题】
不标明票面金额的股票被称为（　　）。 [0.5分]

、面值股票

、普通股票

、特种股票

、份额股票

答案：

11、【单选题】
股票的未来收益的现值是（　　）。 [0.5分]

、清算价值

、内在价值

、账面价值

、票面价值

答案：

12、【单选题】
三个月期欧洲美元期货的报价指数是（　　）。 [0.5分]

、 100与年收益率的差

、 100与合约最后交易日的三个月期伦敦银行同业拆放利率的差

、 100与年贴现率的差

、 100与年收益率的和

答案：

13、【单选题】
关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是（　　）。 [0.5分]

、一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产，

、金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的

、金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同

、金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立，保证金账户也无需缴纳保证金

答案：

14、【单选题】
某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1．2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于（　　）万股。 [0.5分]

、 1800

、 2118

、 3000

、 4000

答案：

15、【单选题】
证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（　　）。 [0.5分]

、代理委托人从事证券投资

、与委托人约定分担证券投资损失

、买卖本咨询机构提供的上市股票

、举办证券咨询分析会

答案：

16、【单选题】
世界上第一个股票交易所产生于（　　）。 [0.5分]

、荷兰阿姆斯特丹

、美国费城

、苏黎世

、英国伦敦

答案：

17、【多选题】
证券交易所的职责主要体现为（　　）。 [1分]

、提供交易场所和设施

、制定交易规则

、制定交易价格

、公布行情

答案：

18、【多选题】
2008年4月15日，中国银行间市场交易商协会已接受注册申请的企业包括（　　）。 [1分]

、中国石油天然气股份有限公司

、中国核工业集团公司

、中国效能建设股份公司

、中国电信股份有限公司

答案：

19、【多选题】
指数基金的特点主要表现在（　　）。 [1分]

、费用低廉

、风险较小

、可以作为避险套利的工具

、可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

答案：

20、【多选题】
我国自1993年开始在上海、深圳证券交易所相继发行境外上市外资股，包括（　　）等。 [1分]

、 B股

、 A股

、 H股

、 N股

答案：

21、【多选题】
我国现行的股票按投资主体可分为（　　）。 [1分]

、国家股

、法人股

、社会公众股

、外资股

答案：

22、【多选题】
股价指数的编制方法可分为（　　）。 [1分]

、相对法

、综合法

、修正法

、基期加权法

答案：

23、【多选题】
关于存托凭证的优点说法正确的是（　　）。 [1分]

、市场容量大，筹资能力强

、上市手续简单，发行成本低

、可以避开直接发行股票与债券的法律要求

、可以自由流通，方便交易

答案：

24、【多选题】
下面关于ETF(交易所交易基金)的描述正确的是（　　）。 [1分]

、 ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

、赎回时可以换回现金

、投资者可以像开放式基金一样申购、赎回

、投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖

答案：

25、【多选题】
依据《中华人民共和国证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（　　）。 [1分]

、公司债券的期限为1年以上

、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

、公司债券的期限为3年以上

、公司债券实际发行额不少于人民币1亿元

答案：

26、【多选题】
我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于（　　）。 [1分]

、发行对象不同

、发行利率确定机制不同

、流通或变现方式不同

、到期前变现收益预知程度不同

答案：

27、【多选题】
在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10%以上，此时一般对证券市场价格的影响是（　　）。 [1分]

、证券市场价格下跌

、证券市场价格稳定

、证券市场价格上升

、可能上升或下降

答案：

28、【多选题】
（　　）在任期或法定期限内，不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。 [1分]

、证券交易所、证券登记结算机构从业人员

、证券公司从业人员

、证券监督管理机构工作人员

、法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员

答案：

29、【多选题】
有价证券具有以下的特征（　　）。 [1分]

、流动性

、收益性

、风险性

、永久性

答案：

30、【多选题】
基金管理人遇到下列（　　）情况时，有权暂停估值。 [1分]

、法定节假日

、因不可抗力致使管理人无法准确评估基金的资产净值

、开放式基金出现巨额赎回的情形

、证券交易所因故暂停营业

答案：

31、【多选题】
证券投资基金的资金主要投向是（　　）。 [1分]

、实业

、储蓄

、有价证券

、能源

答案：

32、【多选题】
未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可以分为（　　）。 [1分]

、有限售条件股份

、无限售条件股份

、未上市流通股份

、已上市流通股份

答案：

33、【多选题】
关于信用衍生工具，下列论述正确的是（　　）。 [1分]

、主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等

、用于转移或防范信用风险

、 OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品

、信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

答案：

34、【多选题】
按发行本位分类，国债可以分为（　　）。 [1分]

、建设国债

、货币国债

、实物债券

、实物国债

答案：

35、【多选题】
下面关于买入期权和卖出期权的说法正确的是（　　）。 [1分]

、根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权

、交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌

、买入期权又称看跌期权或认沽期权

、买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都有无穷大的可能

答案：

36、【多选题】
政府债券的风险主要是（　　）。 [1分]

、信用风险

、利率风险

、购买力风险

、财务风险

答案：

37、【多选题】
国际债券的发行人主要有（　　）。 [1分]

、各国政府

、政府所属机构

、银行及其他金融机构

、跨国企业法定代表人

答案：

38、【多选题】
证券市场的自律性组织包括（　　）。 [1分]

、证券交易所

、证券监督管理委员会

、证券业协会

、证券信用评级机构

答案：

39、【多选题】
证券公司自营业务内部控制的重点是（　　）。 [1分]

、规模失控和决策失误

、超越授权

、变相自营和账外自营

、操纵市场和内幕交易

答案：

40、【多选题】
记名股票是指在（　　）上记载股东姓名的股票。 [1分]

、股票票面

、股东名册

、公司章程

、证券监管机构

答案：