2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(2)-在线考试系统

1、【多选题】
债券反映了债权债务关系，其定义包含了（　　）等方面的基本内容。 [1分]

、债券是由债务人出具的

、债务人有一定的条件利用他人资金

、债权人可以随时转让债券

、债券的面额单位是本国本位币

答案：

2、【多选题】
证券交易内幕知情人不包括（　　）。 [1分]

、发行人的高级管理人员

、股东

、证券监管机构的工作人员

、保荐人

答案：

3、【多选题】
影响债券偿还期限的因素主要有（　　）。 [1分]

、资金使用方向

、市场利率变化

、债券发行主体

、债券变现能力

答案：

4、【多选题】
股票收益的特点是（　　）。 [1分]

、股息的来源是公司的税前利润

、股票收益具有不确定性

、股息的具体形式有多种

、通常来说，股票的收益越高时风险也越高

答案：

5、【多选题】
非累积优先股票的特点是（　　）。 [1分]

、股息分派以营业年度为界

、股息分派以固定股息率为上限

、股东收入的稳定性高

、公司股息分红的负担轻

答案：

6、【多选题】
基金管理人在遇到（　　）时，有权暂停估值。 [1分]

、基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业

、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

、出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值

答案：

7、【多选题】
以下的股票指数中，属于样本指数类的有（　　）。 [1分]

、沪深300指数

、上证成分股指数

、上证红利指数

、上证50指数

答案：

8、【多选题】
与其他债券相比，政府债券有以下特点（　　）。 [1分]

、票面额大

、流通性强

、收益稳定

、安全性高

答案：

9、【多选题】
根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为（　　）等类别。 [1分]

、不动产证券化

、应收账款证券化

、信贷资产证券化

、未来收益证券化(如高速公路收费)

答案：

10、【多选题】
汇率下降，在传统理论中，会出现（　　）的现象。 [1分]

、本币升值

、本币贬值

、不利于出口而利于进口

、不利于进口而利于出口

答案：

11、【多选题】
国家股从资金来源上看，主要来源于（　　）。 [1分]

、国有企业改组股份公司时拥有的净资产

、代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

、社会公众认购的股份

、代表国家投资的投资公司、资产经营公司等机构向新组建的股份公司的投资

答案：

12、【多选题】
巨额赎回风险不是（　　）所特有的风险。 [1分]

、成长型基金

、封闭式基金

、开放式基金

、货币型基金

答案：

13、【多选题】
场外交易的特点有（　　）。 [1分]

、是一个分散的无形市场

、组织方式是做市商制度

、以议价方式进行证券交易

、管理比证券交易所严格

答案：

14、【多选题】
影响债券偿还期限的因素主要有（　　）。 [1分]

、债券票面金额

、资金使用方向

、市场利率变化

、债券变现能力

答案：

15、【多选题】
可转换公司债一般要经（　　）决议通过才能发行。 [1分]

、股东大会

、总经理

、监事会

、董事会

答案：

16、【判断题】
金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。（　　） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
在期权的到期日，权利期间为零，时间价值变为无穷大。（　　） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
2007年10月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。（　　） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
利率期货的标的物是利率指数。（　　） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
指数基金的收益一般高于市场平均收益率。（　　） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
道?琼斯工业股价平均数由纽约证券交易所编制，并且在《纽约时报》上公布。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
证券投资的系统性风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，其组织方式为做市商制。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等于其内在价值。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
有限责任公司可以向社会公开发行股票。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交割。（　　） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
股票的清算价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价、值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
证券投资咨询业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
在实际经济活动中，债券收益可以表现为两种形式：一种是利息收人，另一种是资本损益。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
偿还期在1年以上,10年以下的国债被称为中期国债。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利，而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
外国债券的发行人和面值货币同属一国，而发行市场在另一个国家。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
在金融期货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金账户。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
外资股是指在境外上市的外资股。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
可转换公司债是一种同时拥有利息收入和股东权利的债券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
转增股本是将原属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均发生变化，唯一不变的是发行在外的总股数。（　　） [0.5分]

答案： 错误