2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(2)-在线考试系统

1、【单选题】
下列关于基金的产生与发展的说法中，正确的是（　　）。 [0.5分]

、它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具

、一般认为，基金起源于美国

、基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱

、开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

答案：

2、【单选题】
（　　）是我国企业债券发行的监管机构。 [0.5分]

、国家发展与改革委员会

、银监会

、证监会

、中央人民银行

答案：

3、【单选题】
（　　）不是分析公司经营状况好坏的参与因素。 [0.5分]

、股票价格波动

、盈利水平

、股票分割

、公司资产净值

答案：

4、【单选题】
债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为（　　）。 [0.5分]

、固定利率债券与浮动利率债券

、单利债券与复利债券

、固定利率债券与累进利率债券

、贴现利率债券与浮动利率债券

答案：

5、【单选题】
证券公司高级管理人员应当经（　　）依法核准。 [0.5分]

、董事会

、监事会

、中国证监会

、股东会

答案：

6、【单选题】
上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是（　　）。 [0.5分]

、做市商制

、公司制

、科层制

、会员制

答案：

7、【单选题】
下面关于股票和债券的描述，正确的是（　　） [0.5分]

、债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让

、债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让

、债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让

、债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让

答案：

8、【单选题】
附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者（　　）。 [0.5分]

、可以按预告规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权

、可以按预告规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

、可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权

、可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

答案：

9、【单选题】
外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（　　）。 [0.5分]

、同属发行人所在国家

、同属另一个国家

、分属不同国家

、随意决定

答案：

10、【单选题】
（　　）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。 [0.5分]

、卖出期权

、欧式期极

、美式期权

、看涨期权

答案：

11、【单选题】
附有交换条款的债券是指（　　）。 [0.5分]

、债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权

、债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利

、债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权

、债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利

答案：

12、【单选题】
可转换债券实质上是一种普通股票的（　　）。 [0.5分]

、远期合约

、期货合约

、看跌期权

、看涨期权

答案：

13、【单选题】
商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有（　　）的凭证。 [0.5分]

、所有权或使用权

、租赁权或转让权

、收益权或处分权

、使用权或转让权

答案：

14、【单选题】
招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为（　　）。 [0.5分]

、三个月

、六个月

、九个月

、十二个月

答案：

15、【单选题】
世界各国对证券公司的划分利称呼不尽相同，美国的通俗称谓是（　　），在法律上统称为“经纪人——交易商”。 [0.5分]

、商人银行

、投资公司

、商业银行

、投资银行

答案：

16、【单选题】
现在的恒生指数基期指数为（　　）。 [0.5分]

、 100点

、 1000点

、 10000点

、 975．47点

答案：

17、【单选题】
世界上第一个股票交易所出现在（　　）。 [0.5分]

、英国

、美国

、荷兰

、葡萄牙

答案：

18、【单选题】
我国股市一般采用（　　）的委托有效期。 [0.5分]

、当天有效

、约定日有效

、撤销前有效

、 5日有效

答案：

19、【单选题】
某投资者以每股30元的价格买人甲公司股票，持有一年，分得现金股利1．5元，则股利收益率是（　　）。 [0.5分]

、 6%

、 5%

、 3%

、 4%

答案：

20、【单选题】
场外交易市场主要具有以下功能：（　　）。 [0.5分]

、对整个证券市场进行一线监控

、是证券发行的主要场所

、及时准确地传递上市公司的财务状况

、形成较为合理的价格

答案：

21、【单选题】
安全性最高的有价证券是（　　）。 [0.5分]

、国债

、股票

、公司债券

、企业债券

答案：

22、【单选题】
关于基金的运作费用下列说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、基金规模越小，操作费用比率越高

、基金规模越大，操作费用比率越高

、基金表现越不好，操作费用比率越低

、运作费用比率与基金规模无关

答案：

23、【单选题】
准确地说，（　　）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 [0.5分]

、机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》

、机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》

、机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

、国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

答案：

24、【单选题】
按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（　　）。 [0.5分]

、地方政府债券

、记账式债券

、金边债券

、专项债券

答案：

25、【单选题】
金融期货中最先产生的品种是（　　）。 [0.5分]

、股票期货

、股票指数期货

、外汇期货

、利率期货

答案：

26、【单选题】
基金资产的估值是指对基金的（　　）按一定的价格进行估算。 [0.5分]

、资产总值

、资产市值

、资产净值

、资产面值

答案：

27、【单选题】
（　　）不是金融期货与金融期权的区别。 [0.5分]

、履约保证不同

、交易者权利与义务的对称性不同

、盈亏数额不同

、基础资产不同

答案：

28、【单选题】
期货交易有专门的清算机构——结算所，结算所清算实行（　　）。 [0.5分]

、每日限价制度

、逐日盯市制度

、限仓制度

、保证金制度

答案：

29、【单选题】
下列对我国证券投资基金的认识正确的是（　　）。 [0.5分]

、《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

、封闭式基金一直是基金设立的主流形式

、中国还没有中外合资基金

、基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化

答案：

30、【单选题】
为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（　　）一般在基金资产中保持一定比例的现金。 [0.5分]

、封闭式基金

、开放式基金

、国债基金

、股票基金

答案：

31、【单选题】
证券是指用以证明或设定权利所做成的（　　），是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。 [0.5分]

、资本凭证

、书面凭证

、货币凭证

、口头凭证

答案：

32、【单选题】
零息债券、附息债券和息票累积债券是按（　　）对债券进行分类。 [0.5分]

、债券面临的风险大小及损失价值的可能性

、债券的发行主体

、付息方式

、债券形态

答案：

33、【单选题】
封闭式基金基金单位的交易方式是（　　）。 [0.5分]

、赎回

、证交所上市

、柜台交易

、场外交易

答案：

34、【单选题】
证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（　　）。 [0.5分]

、发行市场与流通市场

、场外市场与交易所市场

、主板市场与二板市场

、二板市场与三板市场

答案：

35、【单选题】
如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为（　　）元。 [0.5分]

、 40

、 1600

、 2500

、 2000

答案：

36、【单选题】
证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（　　）原则解释法律和处理问题。 [0.5分]

、公平

、公正

、诚实信用

、公开

答案：

37、【单选题】
投资者之所以买入看涨期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会（　　）。 [0.5分]

、上涨

、下跌

、不变

、无法确定

答案：

38、【单选题】
从广义的角度来看，公债的举债主体是公共部门，从狭义的含义来看公债的举债主体是（　　）。 [0.5分]

、私人部门

、政府

、法院

、地方政府

答案：

39、【单选题】
我国开始酝酿推出的中国存托凭证简称为（　　）。 [0.5分]

、 ADR

、 IDR

、 GDR

、 CDR

答案：

40、【单选题】
股票的内在价值是指（　　）。 [0.5分]

、股票票面上的标明金额

、股票的成交市价

、股票未来收益的现值

、中介机构评估的证券价值

答案：