2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(3)-在线考试系统

1、【单选题】
关于大宗交易的成交价格说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价

、大宗交易的成交价格纳入股票指数计算

、大宗交易的成交价格计入当日行情

、大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情

答案：

2、【单选题】
在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的荷兰式招标，则下列说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格

、全体中标者的中标价格是单一的

、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价

、各中标者的认购价格是不相同的

答案：

3、【单选题】
行业分类的依据主要是（　　）。 [0.5分]

、公司所属行业的类型

、公司收入或利润的来源比重

、产品的结构

、原材料的来源

答案：

4、【单选题】
证券业从业人员获得从业资格证书后超过（　　）未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。 [0.5分]

、 8个月

、 12个月

、 18个月

、 24个月

答案：

5、【单选题】
当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（　　）。 [0.5分]

、短期债券

、中期债券

、长期债券

、不能确定

答案：

6、【单选题】
投资人可在规定的时间和场所向基金公司申购和赎回的基金被称为（　　）。 [0.5分]

、风险基金

、产业基金

、封闭式基金

、开放式基金

答案：

7、【单选题】
下列各项中，对我国社保基金认识不正确的是（　　）。 [0.5分]

、其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产，中央财政拨人资金，经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益

、确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金

、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债券等有价证券

、其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65%

答案：

8、【单选题】
以下关于现金股利说法，错误的是（　　）。 [0.5分]

、个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税

、现金股利以现金分红方式发放

、现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东

、现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额

答案：

9、【单选题】
下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政政策是（　　）。 [0.5分]

、增加财政盈余或降低赤字

、降低企业所得税率

、提高资本市场的印花税率

、发行国债

答案：

10、【单选题】
当公司的股价低于（　　）时，股东通常选择解散公司。 [0.5分]

、票面价值

、内在价值

、清算价值

、账面价值

答案：

11、【单选题】
2006年9月5日，（　　）推出了以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。 [0.5分]

、新加坡交易所(SGX)

、中国台湾证券交易所(TSEC)

、中国香港交易所

、中国金融期货交易所

答案：

12、【单选题】
下列不属于发行附认股权证的公司债券不利影响的是（　　）。 [0.5分]

、相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务

、如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响

、一次发行，二次融资

、无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本

答案：

13、【多选题】
下列说法正确的是（　　）。 [1分]

、其他条件不变，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越大

、其他条件不变，期权期间越长，期权价格越高

、其他条件不变，利率提高，以股票为基础资产的看涨期权的内在价值上升

、其他条件不变，基础资产价格的波动性越大，期权价格越高

答案：

14、【多选题】
在经济生活中，证券公司的功能有（　　）。 [1分]

、媒介资金供求

、繁荣证券市场

、优化资源配置

、维护证券市场的有序发展

答案：

15、【多选题】
下列有关债券收益的说法中，正确的是（　　）。 [1分]

、资本利得受债券市场价格变动的影响

、再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响

、债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益

、资本利得受债券票面利率的影响

答案：

16、【多选题】
目前，全球基金业的发展呈现的特点是（　　）。 [1分]

、封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

、开放式基金成为证券投资基金的主流产品

、基金市场竞争加剧，行业集中趋势明显

、基金的资金来源发生了很大变化

答案：

17、【多选题】
资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括（　　）。 [1分]

、发起人

、特定目的的机构或特定目的受托人(SPV)

、资金和资产存管机构

、信用增级机构和信用评级机构

答案：

18、【多选题】
股票发行的定价方式可以是（　　）。 [1分]

、一般询价

、上网竞价

、累计投标询价

、协商定价

答案：

19、【多选题】
证券公司主要业务包括（　　）。 [1分]

、证券承销与保荐业务

、担保业务

、证券资产管理业务

、证券投资咨询业务

答案：

20、【多选题】
关于上证红利指数，下列论述正确的是（　　）。 [1分]

、由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成

、反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势

、以2004年12月31日为基日，基点1000点

、每半年调整样本一次，特殊情况下也可以进行临时调整，调整比例一般不超过10%

答案：

21、【多选题】
关于可转换债券的要素，下列叙述正确的是（　　）。 [1分]

、可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时同

、可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券

、转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数

、赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

答案：

22、【多选题】
关于中证全债指数，以下说法中正确的是（　　）。 [1分]

、样本债券的信用级别为投资级以上

、债券的剩余期限为1年以上

、指数以样本债券的发行量为权数

、指数的基点为1000点

答案：

23、【多选题】
大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有（　　）。 [1分]

、意向申报

、成交申报

、双边报价

、定价申报

答案：

24、【多选题】
证券市场监管的经济手段是指通过运用（　　）等经济手段对证券市场进行干预。 [1分]

、罚款

、利率政策

、税收政策

、公开市场业务

答案：

25、【多选题】
根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的（　　）。 [1分]

、证券投资基金管理公司、证券公司

、个人投资者

、信托投资公司、财务公司

、保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

答案：

26、【多选题】
下列机构或个人，有权向证券公司的股东会提出议案的是（　　）。 [1分]

、董事会

、独立董事

、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东

、监事会

答案：

27、【多选题】
下列说法中，正确的是（　　）。 [1分]

、证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备

、中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见

、净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数

、证券公司应当建立动态的风险监控指标和补足机制

答案：

28、【多选题】
LOF与ETF不同之处在于LOF（　　）。 [1分]

、不一定采用指数基金模式

、以现金形式申购和赎回

、可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

、不是主动管理型基金

答案：

29、【多选题】
（　　）是不能流通转让的。 [1分]

、基本建设债券

、财政债券

、特种债券

、保值债券

答案：

30、【多选题】
以下关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的是（　　）。 [1分]

、清偿顺序位于次级债务之前

、清偿顺序位于一般债务之后

、是商业银行为补充剩余资本而发行的

、期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回

答案：

31、【多选题】
证券公司自营业务内部控制的重点是（　　）。 [1分]

、规模失控和决策失误

、超越授权

、变相自营和账外自营

、操纵市场和内幕交易

答案：

32、【多选题】
股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有（　　）。 [1分]

、向二级市场投资者配售方式

、对机构投资者配售

、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

、上网定价发行方式

答案：

33、【多选题】
我国的外资股包括（　　）。 [1分]

、红筹股

、蓝筹股

、境内上市外资股

、境外上市外资股

答案：

34、【多选题】
根据基础资产不同，资产证券化可以分为（　　）等类别。 [1分]

、不动产证券化

、信贷资产证券化

、未来收益证券化

、应收账款证券化

答案：

35、【多选题】
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（　　）条件。 [1分]

、有固定的业务场所和相应设施

、其高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格

、有500万元人民币以上的注册资本

、有健全的内部管理制度

答案：

36、【多选题】
金融期货交易结算所实行的结算制度是（　　）。 [1分]

、有负债的结算制度

、逐日盯市的制度

、无负债的结算制度

、每日结算的制度

答案：

37、【多选题】
金融衍生工具从基础工具分类角度，可以分为（　　）。 [1分]

、信用衍生工具

、股权类产品的衍生工具

、货币衍生工具

、利率衍生工具

答案：

38、【多选题】
个人投资者投资证券的主要目的是（　　）。 [1分]

、谋求操纵证券市场

、追求盈利

、谋求资本的保值

、谋求资本的增值

答案：

39、【多选题】
国家股从资金来源上看，主要有（　　）。 [1分]

、现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

、现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

、经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

、具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资

答案：

40、【多选题】
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括（　　）。 [1分]

、认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

、责令暂停部分业务

、责令暂停主营业务

、限制业务活动

答案：