2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(3)-在线考试系统

1、【多选题】
基金在运作过程中发生下列事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告（　　）。 [1分]

、基金持有人大会决议

、基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动

、基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30%以上

、基金所投资的上市公司出现重大事件

答案：

2、【多选题】
股票收益的特点是（　　）。 [1分]

、股息的来源是公司的税前利润

、股票收益具有不确定性

、股息的具体形式有多种

、通常来说，股票的收益越高时风险也越高

答案：

3、【多选题】
在美国，住房抵押贷款的种类包括（　　）。 [1分]

、优级贷款

、 A1T-A贷款

、次级贷款

、住房权益贷款

答案：

4、【多选题】
下列有关公司公积金的说法中，正确的有（　　）。 [1分]

、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金

、公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取

、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为资本公积金

、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%

答案：

5、【多选题】
下面关于买入期权和卖出期权的说法正确的是（　　）。 [1分]

、根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权

、交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌

、买入朔权又称看跌期权或认沽期权

、买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都有无穷大的可能

答案：

6、【多选题】
证券公司必须持符合（　　）的风险控制指标标准。 [1分]

、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

、净资本与净资产的比例不得低于50%

、净资本与负债的比例不得低于10%

、净资产与负债的比例不得低于20%

答案：

7、【多选题】
债券按照其券面形态可分为（　　）。 [1分]

、凭证式债券

、附息债券

、记账式债券

、实物债券

答案：

8、【多选题】
证券市场监管的手段有（　　）。 [1分]

、经济手段

、法律手段

、行政手段

、自律方式

答案：

9、【多选题】
加权股价指数又可以分为（　　）。 [1分]

、修正加权股价指数

、计算期加权股价指数

、几何加权股价指数

、基期加权股价指数

答案：

10、【多选题】
我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监督包括（　　）。 [1分]

、事后处理

、谈话提醒

、行政干预

、事前监管

答案：

11、【多选题】
基金性质的机构投资者包括（　　）。 [1分]

、证券投资基金

、社保基金

、社会公益基金

、外国机构投资者

答案：

12、【多选题】
证券业从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有（　　）。 [1分]

、通过内部程序报告

、机构不处理的，应向中围证监会或中国证券业协会报告

、向中国证券业协会报告

、中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告

答案：

13、【多选题】
基金管理公司通常由（　　）发起设立，具有独立法人地位。 [1分]

、中国证监会

、证券公司

、信托投资公司

、商业银行

答案：

14、【多选题】
下列表述中，符合我国《公司法》关于公司股东权利规定的是（　　）。 [1分]

、查阅公司章程

、持有的股份可以依法转让

、查阅股东名册

、对公司的经营管理提出质询

答案：

15、【多选题】
政府机构进行证券投资的主要目的是（　　）。 [1分]

、获取利息

、获取股息

、实施公开市场操作

、进行宏观经济调控

答案：

16、【多选题】
下面选项中，（　　）会影响期权价格。 [1分]

、协定价格与市场价格

、权利期间

、利率

、基础资产价格的波动性

答案：

17、【多选题】
享有优先认股权的股东可以有（　　）的选择。 [1分]

、行使认股权认购新发行的股票

、将权利转让给他人

、不行使认股权而使其失效

、将权利向公司兑现

答案：

18、【判断题】
基金管理人应保存基金的会计账册、记录10年以上。（　　） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
在我国，社保基金由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
备兑权证也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。（　　） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
QDII的含义是合格境外机构投资者。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
社会公众股公司股本总额超过人民币5亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
证券发行市场也被称为一级市场或者初级市场。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
《证券投资基金法》规定，基金财产可以用于买卖其他基金份额。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。（　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
发行债券是金融机构的非主动负债，金融机构没有较大的主动权和灵活性。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。（　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
债券投资的资本利得是指债券买人价与卖出价(或买人价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
银行业金融机构可以利用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金行证券投资，但是仅限于投资股票。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
由于基金的具体投资操作和日常管理是由基金管理人来执行的，因此，基金托管人对托管的基金不承担法律及行政责任。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
契约型基金应当设有董事会。（　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
一般来说，认股权证的认股期限多为3～10年，认股期限越长，其认股价格越低。（　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
上证国债指数的基础指数为100点。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有60％以上的资产投资于股票。（　　） [0.5分]

答案： 正确