2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(4)-在线考试系统

1、【多选题】
债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。 [1分]

、发行人是借入资金的经济主体

、投资者是出借资金的经济主体

、发行人必须在约定的时间还本付息

、债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

答案：

2、【多选题】
采用公开发行方式发行证券的有利之处在于（）。 [1分]

、对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单

、以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大

、可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行

、有利于提高发行人的社会信誉

答案：

3、【多选题】
公募证券与私募证券的不同之处在于（）。 [1分]

、审核的严格程度不同

、发行对象特定与否

、采取公示制度与否

、证券公开发行与否

答案：

4、【多选题】
下列与虚拟资本定义相符的是（）。 [1分]

、虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在实体经济运行过程中发挥一定作用

、所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

、有价证券是虚拟资本的一种形式

、虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等

答案：

5、【多选题】
境内居民个人可以用（）从事B股交易。 [1分]

、现汇存款

、外币现钞存款

、外币现钞

、从境外汇入的外汇资金

答案：

6、【多选题】
最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析，竞争力分析通常包括（）。 [1分]

、市场占有情况

、利率水平

、创新能力

、财务健全性

答案：

7、【多选题】
证券市场的产生得益于（）的发展。 [1分]

、社会化大生产和商品经济

、国家干预水平

、股份制

、信用制度

答案：

8、【多选题】
除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括（）。 [1分]

、基金销售服务费

、基金托管费

、基金运作费

、基金交易费

答案：

9、【多选题】
基金与股票、债券的区别在于（）。 [1分]

、筹资规模不同

、反映的关系不同

、所筹资金的投向不同

、风险水平不同

答案：

10、【多选题】
下列有关短期国债的说法中，正确的有（）。 [1分]

、偿还期为1年或1年以内

、在货币市场占有重要地位

、偿还期为2年或2年以内

、流动性强

答案：

11、【多选题】
证券交易所的组织形式大致可以分为（）。 [1分]

、股份制

、公司制

、合伙制

、会员制

答案：

12、【多选题】
以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。 [1分]

、保证金互换

、信用联结票据

、利率互换

、信用互换

答案：

13、【多选题】
设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。 [1分]

、联系

、协调

、相互监督

、合作

答案：

14、【多选题】
自由流通比例是指公司总股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，包括（）。 [1分]

、战略投资者持股

、国有股

、冻结股份

、交叉持股

答案：

15、【多选题】
行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括（）。 [1分]

、中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》

、国家统计局发布的《行业分类标准》

、国家标准化委员会发布的《关于开展行业标准清理工作的指导意见》

、摩根士丹利和标准普尔联合发布的《全球行业分类标准》

答案：

16、【多选题】
封闭式基金与开放式基金的主要区别有（）。 [1分]

、期限不同

、发行规模限制不同

、基金单位的交易方式不同

、基金单位交易价格的计算标准不同

答案：

17、【多选题】
中小企业板块在交易和监管制度方面有别于三板市场的特别安排的有（）。 [1分]

、实行T+0交易制度

、完善交易异常波动停牌制度

、完善收盘价的确定方式

、完善开盘集合竞价制度

答案：

18、【判断题】
一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样有利于降低筹资者的利息负担。（） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的风险性，这是金融衍生工具不稳定的重要诱因。（） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
我国《证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件之一是公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。（） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。（） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所。（） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何风险。（） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
在金融期货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金账户。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
我国《基金法》规定，基金管理人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，而基金托管人只在基金管理人要求的时候才披露相关信息。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
基金资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。（） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
证券交易所依据契约，对在代办股份转让系统挂牌的公司的信息披露行为进行监督、指导和督促。（） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
一般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。（） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
在期货交易中，设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象，起履约保证的作用。（） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权，以资产所有权表现。（） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
股东大会作出的决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。（） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。（） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
存托凭证是指在外国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
衍生产品具有灵活方便、设计精巧、高效率等特征，它从根本上消除了金融风险的源头。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
证券业从业人员不得依据市场传言撰写和发布分析报告。（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
证券市场的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。（） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。（） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。（） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
场外交易市场是为按照有关法规公开发行而不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。（） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
我国《公司法》规定，公司法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增后公司注册资本的25%。（） [0.5分]

答案： 正确