2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(4)-在线考试系统

1、【单选题】
结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。 [0.5分]

、场外市场

、银行柜台

、交易所

、 OTC市场

答案：

2、【单选题】
下列不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是（）。 [0.5分]

、恒生指数基金期货

、 SPDR期货

、 iShareRusse112000指数基金期货

、 QQQQ期货

答案：

3、【单选题】
证券价格的高低是由该证券所能提供的（）的高低来决定的。 [0.5分]

、红利收入

、变价收入

、利息收入

、预期报酬率

答案：

4、【单选题】
2005年对《公司法》修订的主要内容不包括（）。 [0.5分]

、按照公司经营内容区分最低资本额

、公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资

、货币出资金额不得低于公司注册资本的30%

、公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%

答案：

5、【单选题】
股票和债券在风险性上相比，特点是（）。 [0.5分]

、股票风险较大，债券风险相对较小

、债券风险较大

、股票和债券风险基本相同

、股票风险较小

答案：

6、【单选题】
我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。 [0.5分]

、混业经营、集中管理

、混业经营、分业管理

、分业经营、分业管理

、分业经营、统一管理

答案：

7、【单选题】
股息的来源是公司的（）。 [0.5分]

、税前利润

、税后利润

、所有利润

、公积金转增收益

答案：

8、【单选题】
个人投资者作为询价对象应当具备的条件不包括（）。 [0.5分]

、 3年以上投资经验

、 5年以上投资经验

、较强的研究能力

、较强的风险承受能力

答案：

9、【单选题】
公司申请其股票上市应有（）记录。 [0.5分]

、最近3年连续盈利

、 3年盈利

、 5年盈利

、最近5年连续盈利

答案：

10、【单选题】
证券公司未经（）批准，不得为客户提供融资融券服务。 [0.5分]

、中国证券业协会

、交易所

、中国证监会

、中国人民银行

答案：

11、【单选题】
公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。 [0.5分]

、票面价值

、账面价值

、清算价值

、内在价值

答案：

12、【单选题】
在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。 [0.5分]

、存券银行

、存券公司

、托管公司

、中央存托公司

答案：

13、【多选题】
下面关于股票价格的影响因素的说法正确的是（）。 [1分]

、严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大

、本币贬值一定会使股票价格上升

、通货膨胀一定会使股票价格上升

、股价往往先于经济周期的变动而波动

答案：

14、【多选题】
下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是（）。 [1分]

、期货购买者

、期权出售者

、期权购买者

、期货出售者

答案：

15、【多选题】
关于ETFs与封闭式基金，以下说法不正确的是（）。 [1分]

、封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同

、 ETFs发行后规模固定

、 ETFs只需每季度公布一次财务状况

、封闭式基金没有固定的存续期

答案：

16、【多选题】
关于财务管理内部控制，下列说法正确的有（）。 [1分]

、客户资金与自有资金应合并，强化资金的集中管理

、应加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所带来的风险

、应由专门部门统一进行证券公司自有资金的计划、筹集、分配、使用，加强对自有资金运用风险、效益的监控与考核

、应制定明确的财务制度及资金管理流程，严格执行资金调拨、资金运用的审批程序，加强资金筹集的规模、结构、方式的计划管理

答案：

17、【多选题】
证券市场监管的意义在于（）。 [1分]

、是保障广大投资者合法权益的需要

、是维护市场良好秩序的需要

、是发展和完善证券市场体系的需要

、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

答案：

18、【多选题】
关于认股权证的杠杆作用说法正确的是（）。 [1分]

、溢价越低，杠杆作用就越高

、可用普通股的市场价格与认股权证市场价格的比率表示

、认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多

、认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多

答案：

19、【多选题】
证券业协会的主要职责有（）。 [1分]

、提供交易场所与设施

、协助证券监管机构组织会员执行有关法律

、为会员提供信息服务

、组织培训和开展业务交流

答案：

20、【多选题】
根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合的条件包括（）。 [1分]

、基金运营业绩良好

、基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

、基金份额持有人大会决议通过

、基金托管人同意

答案：

21、【多选题】
在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括（）。 [1分]

、独立的客户资产存管制度

、以净资本为核心的风险预警与监管制度

、以适当性服务为重点的投资者保护制度

、以自我约束为主的内部合规管理制度

答案：

22、【多选题】
影响期货价格的因素有（）。 [1分]

、现货价格

、要求的收益率或贴现率

、时间长短

、现货金融工具的付息情况

答案：

23、【多选题】
下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为（）。 [1分]

、普通股

、优先股

、固定收益政府债券

、固定收益金融债券

答案：

24、【多选题】
与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）。 [1分]

、结算方式不同

、交易对象不同

、交易价格不同

、交易目的不同

答案：

25、【多选题】
外国债券与欧洲债券相比在发行法律方面的特性有（）。 [1分]

、不受发行地所在国有关法规的管制和约束

、受发行地所在国有关法规的管制和约束

、必须经官方主管机构批准

、不必须经官方主管机构批准

答案：

26、【多选题】
国际债券的计价货币是（）。 [1分]

、美元

、英镑

、欧元

、日元

答案：

27、【多选题】
目前全球比较重要的股票价格指数期货品种有（）。 [1分]

、伦敦国际金融期权期货交易的富时100种股票价格指数期货系列

、恒生指数期货

、纽约证券交易所综合指数期货系列

、上证综合指数期货

答案：

28、【多选题】
国际证监会公布证券监管的三个主要目标为（）。 [1分]

、保护投资者

、防止市场操纵

、降低系统风险

、透明和信息公开

答案：

29、【多选题】
无面额股票又被称为（）。 [1分]

、比例股票

、权益股票

、份额股票

、资产股票

答案：

30、【多选题】
ADR业务中涉及的关键机构包括（）。 [1分]

、基础证券的发行公司

、存券银行

、托管银行

、中央存托公司

答案：

31、【多选题】
在我国《证券投资基金法》中，（）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。 [1分]

、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

、设有专门的基金托管部门

、净资产和资本充足率符合有关规定

、有完善的内部稽查制度和风险控制制度

答案：

32、【多选题】
对货币市场基金的收益分配，下列说法正确的有（）。 [1分]

、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配

、投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的收益

、货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益

、每周一至周四进行收益分配时，需对当日和下一个工作日收益进行分配

答案：

33、【多选题】
按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（）。 [1分]

、一般股票基金

、高风险股票基金

、专门化股票基金

、低风险股票基金

答案：

34、【多选题】
债券收益率可分为（）。 [1分]

、票面收益率

、直接收益率

、持有期收益率

、到期收益率

答案：

35、【多选题】
国际证券市场上著名的股价指数有（）。 [1分]

、 NASDAQ综合指数

、日经225股价指数

、金融时报100指数

、道．琼斯工业股价平均数

答案：

36、【多选题】
（）不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外。 [1分]

、发行人

、主承销商

、承销商

、询价对象

答案：

37、【多选题】
关于证券公司的发展历史，下列说法正确的有（）。 [1分]

、 1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票

、 1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立

、 1988年，国债柜台交易正式启动

、 1990年，中国证券业协会成立

答案：

38、【多选题】
证券投资者参与证券投资的目的有（）。 [1分]

、获取高于银行利息的收益

、保值增值

、参与公司管理

、赚取市场差价

答案：

39、【多选题】
证券经纪业务的特点有（）。 [1分]

、对象的广泛性

、经纪业务的中介性

、客户指令的权威性

、客户资料的保密性

答案：

40、【多选题】
证券投资基金的资产总值包括（）。 [1分]

、银行存款本息

、基金拥有的各类证券的价值

、基金应收的申购基金款

、其他投资所形成的价值

答案：