2013年6月《证券市场基础知识》考试试题精选-在线考试系统

1、【多选题】
金融衍生工具的基本特征包括（）。 [1分]

、杠杆性

、跨期性

、不确定性或高风险性

、联动性

答案：

2、【多选题】
金融自由化的主要内容包括（）。 [1分]

、取消对存款利率的最高限额

、打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制

、放松外汇管制

、开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

答案：

3、【多选题】
利率期货品种主要包括（）。 [1分]

、单只股票期货

、债券期货

、主要参考利率期货

、股票组合期货

答案：

4、【多选题】
期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易时（）。 [1分]

、预计价格上涨的投机者会建立期货空头

、预计价格上涨的投机者会建立期货多头

、预计价格下跌的投机者会建立期货空头

、预计价格下跌的投机者会建立期货多头

答案：

5、【多选题】
权证的要素包括（）等。 [1分]

、行权日期

、存续时间

、行权结算方式

、行权价格

答案：

6、【多选题】
资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括（）等。 [1分]

、发起人

、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)

、资金和资产存管机构

、信用增级机构和信用评级机构

答案：

7、【多选题】
下列说法中，正确的是（）。 [1分]

、证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

、全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式

、余额包销是指证券承销商在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

、根据《中华人民共和国证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

答案：

8、【多选题】
银行间债券市场中，用于回购的债券包括（）。 [1分]

、政策性金融债券

、中央银行票据

、企业中期票据

、国债

答案：

9、【多选题】
恒生流通综合指数系列包括（）。 [1分]

、恒生综合指数

、恒生流通综合指数

、恒生香港流通指数

、恒生中国内地流通指数

答案：

10、【多选题】
债券分期付息方式包括（）。 [1分]

、按年付息

、按季付息

、半年付息

、按月付息

答案：

11、【多选题】
《中华人民共和国证券法》规定，将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）3个标准。 [1分]

、 5亿元人民币

、 1亿元人民币

、 5000万元人民币

、 3000万元人民币

答案：

12、【多选题】
下列各项中，属于证券研究报告内容的有（）。 [1分]

、证券的价值分析报告

、证券相关产品的价值分析报告

、行业研究报告

、投资策略报告

答案：

13、【多选题】
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 [1分]

、战略委员会

、审计委员会

、风险控制委员会

、薪酬与提名委员会

答案：

14、【多选题】
计算净资本，要求证券公司保持充足、易于实现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的（）。 [1分]

、市场风险

、信用风险

、营运风险

、结算风险

答案：

15、【多选题】
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。 [1分]

、有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

、高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格

、有500万元人民币以上的注册资本

、有健全的内部管理制度

答案：

16、【多选题】
《中华人民共和国刑法》规定，商业银行和（）等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。 [1分]

、证券交易所

、期货交易所

、证券公司

、保险公司

答案：

17、【多选题】
下列选项中，属于我国《上市公司信息披露管理办法》规定的相关内容包括（）。 [1分]

、招股说明书、募集说明书与上市公告书

、定期报告与临时报告

、信息披露事务管理

、信息披露检查制度

答案：

18、【多选题】
《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。 [1分]

、发行

、自营

、交易

、登记

答案：

19、【多选题】
证券交易所的监管职能包括（）。 [1分]

、对证券交易活动进行管理

、对会员进行管理以及对上市公司进行管理

、对全国证券、期货业进行集中统一监管

、维护证券市场秩序，保障其合法运行

答案：

20、【多选题】
证券业从业人员诚信信息的用途有（）。 [1分]

、作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

、作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

、作为证券从业机构招聘人员的参考

、作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

答案：

21、【多选题】
在2007年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出一些新趋势，表现为（）。 [1分]

、金融机构的去杠杆化

、金融监管的改革

、国际金融合作的进一步加强

、金融风险复杂化

答案：

22、【多选题】
中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，中央银行实行货币政策的手段包括（）。 [1分]

、公开市场业务

、调整存款准备金率

、调节税率

、调整再贴现率

答案：

23、【多选题】
债券收益的表现形式有（）。 [1分]

、利息收入

、资本损益

、再投资收益

、分红

答案：

24、【多选题】
目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。 [1分]

、现金

、 1年以内(含1年)的银行定期存款

、剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

、可转换债券

答案：

25、【多选题】
债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。 [1分]

、市场利率下调，基金收益下降

、市场利率上调，基金收益下降

、市场利率上调,基金收益上升

、市场利率下调，基金收益上升

答案：

26、【多选题】
关于信用衍生工具，下列描述中正确的是（）。 [1分]

、主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等

、用于转移或防范信用风险

、信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具

、信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

答案：

27、【多选题】
目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由（）决定。 [1分]

、权证上市数量

、行权比例

、行权价格

、担保系数

答案：

28、【多选题】
证券交易所的组织形式大致可以分为（）。 [1分]

、股份制

、公司制

、合伙制

、会员制

答案：

29、【多选题】
有效的内部控制应为证券公司实现下述（）目标提供合理保证。 [1分]

、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

、防范经营风险和道德风险

、保障客户及证券公司资产的安全、完整

、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

答案：

30、【多选题】
上市公司信息披露的主要内容有（）。 [1分]

、招股说明书

、每日报告

、定期报告

、临时报告

答案：

31、【判断题】
证券是指用以证明或设定权利所做出的书面凭证。（） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
在货币证券中，由银行发行的股票、债券均属于银行证券。（） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的30%。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。（） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。(．) [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
股票市场中，经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块(例如新能源板块)的股票在特定时期表现出齐涨共跌的特征。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
股份公司在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，又可称为“附权股”或“含权股”。（） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
红筹股是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
在我国，尚未完成股权分置改革的上市公司股票代码前加有“ST”标示。（） [0.5分]

答案： 错误