2013年6月《证券市场基础知识》考试试题精选-在线考试系统

1、【单选题】
我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（）。 [0.5分]

、协商定价方式

、询价方式

、上网竞价方式

、市价折扣方式

答案：

2、【单选题】
《中华人民共和国证券法》规定，股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币（）万元。 [0.5分]

、 5000

、 4000

、 3000

、 1000

答案：

3、【单选题】
场外交易市场的交易制度通常采用（）。 [0.5分]

、经纪制度

、会员制度

、做市商制度

、公司制度

答案：

4、【单选题】
上证综合指数是以全部上市股票为样本（）。 [0.5分]

、以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

、以股票发行量为权数，按加权平均法计算

、以股票发行量为权数，按简单平均法计算

、以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

答案：

5、【单选题】
世界上最早、最有影响的股价指数是（）。 [0.5分]

、道•琼斯股价指数

、恒生指数

、日经指数

、纳斯达克指数

答案：

6、【单选题】
由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。 [0.5分]

、经济周期波动风险

、购买力风险

、利率风险

、违约风险

答案：

7、【单选题】
作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是（）。 [0.5分]

、股票股息

、负债股息

、财产股息

、建业股息

答案：

8、【单选题】
证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不低于（）亿元人民币。 [0.5分]

、 20

、 10

、 5

、 12

答案：

9、【单选题】
证券公司申请在全国范围内设立营业部时应当符合的额外条件不包括（）。 [0.5分]

、上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名

、上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

、最近1次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)

答案：

10、【单选题】
证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。 [0.5分]

、筹集资金

、证券承销

、证券发行

、证券包销

答案：

11、【单选题】
证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（）。 [0.5分]

、证券承销业务

、保荐业务

、投资咨询业务

、证券资产管理业务

答案：

12、【单选题】
证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（）的法人、其他组织或个人。 [0.5分]

、股东权利

、管理权利

、分配权利

、指挥权利

答案：

13、【单选题】
证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。 [0.5分]

、总资产

、固定资产

、负债

、净资本

答案：

14、【单选题】
证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。 [0.5分]

、证券投资者

、发行人

、上市公司

、资信评级机构

答案：

15、【单选题】
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）万元。 [0.5分]

、 1000

、 2000

、 3000

、 5000

答案：

16、【单选题】
《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（）。 [0.5分]

、保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

、扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

、打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

、为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

答案：

17、【单选题】
关于证券市场禁人，以下说法中错误的是（）。 [0.5分]

、被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除

、当事人有要求举行听证的权利

、在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务

、采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由

答案：

18、【单选题】
下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的目标的是（）。 [0.5分]

、保护投资者

、保证证券市场的公平、效率和透明

、降低非系统风险

、降低系统性风险

答案：

19、【单选题】
负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。 [0.5分]

、社保基金理事会

、证券投资基金

、中国证券投资者保护基金有限责任公司

、中国证券登记结算机构

答案：

20、【单选题】
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）年内不受理其执业证书申请。 [0.5分]

、 2

、 3

、 4

、 5

答案：

21、【多选题】
有价证券特征包括（）等方面。 [1分]

、流动性

、收益性

、风险性

、期限性

答案：

22、【多选题】
下列关于股票市场的说法中错误的有（）。 [1分]

、股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券

、股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到政治、社会、经济等其他多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中

、股票市场的发行人为股份有限公司和有限责任公司

、股票市场是股票发行和买卖交易的场所

答案：

23、【多选题】
（）是现代公司的主要形式。 [1分]

、有限责任公司

、保险公司

、无限责任公司

、股份有限公司

答案：

24、【多选题】
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有（）。 [1分]

、在证券交易所挂牌交易的股票

、在证券交易所挂牌交易的债券

、证券投资基金

、在证券交易所挂牌交易的权证

答案：

25、【多选题】
从功能上看，金融创新品种包括（）等。 [1分]

、能源风险管理工具

、天气衍生金融产品

、政治风险管理工具

、结构化票据

答案：

26、【多选题】
股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。 [1分]

、记名股票

、普通股票

、不记名股票

、优先股票

答案：

27、【多选题】
以下关于股票分割与合并的说法中不正确的是（）。 [1分]

、事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

、从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价

、股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股

、股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

答案：

28、【多选题】
每个经济周期一般都要经过（）等阶段。 [1分]

、萧条

、衰退

、复苏

、高涨

答案：

29、【多选题】
下列表述中，符合《中华人民共和国公司法》关于公司股东权利的规定是（）。 [1分]

、查阅公司章程

、持有的股份可以依法转让

、查阅股东名册

、对公司的经营管理提出质疑

答案：

30、【多选题】
境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，其主要特点包括（）。 [1分]

、以人民币标明面值

、采用无记名股票形式

、以外币认购

、采用记名股票形式

答案：

31、【多选题】
一般来说，债券具有如下特征（）。 [1分]

、流动性

、永久性

、安全性

、收益性

答案：

32、【多选题】
我国记账式国债的特点有（） [1分]

、通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本

、可上市转让，流通性好

、可以记名、挂失，以无券形式发行

、期限有长有短，但更适合短期国债的发行

答案：

33、【多选题】
根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债的类别包括（）。 [1分]

、战争国债

、建设国债

、非流通国债

、赤字国债

答案：

34、【多选题】
收益公司债券与一般债券的不同点有（）。 [1分]

、利息只在公司有盈利时才支付

、如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付债券利息时，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发

、所有应付利息付清后，公司才可以对股东分红

、没有固定到期日

答案：

35、【多选题】
外国债券在发行法律方面的特性有（）。 [1分]

、不受发行地所在国有关法规的管制和约束

、受发行地所在国有关法规的管制和约束

、必须经官方主管机构批准

、不必须经官方主管机构批准

答案：

36、【多选题】
下列选项中，关于公司型基金叙述正确的是（）。 [1分]

、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

、按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上

、投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

、基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有．

答案：

37、【多选题】
在我国基金份额持有人大会可以对（）等重大事项审议决定。 [1分]

、更换基金管理人

、出具业绩报告

、更换基金托管人

、基金扩募

答案：

38、【多选题】
证券投资基金的资产总值包括（）。 [1分]

、基金拥有的各类证券的价值

、银行存款本息

、基金应收的申购基金款

、其他投资

答案：

39、【多选题】
公开披露的基金信息包括（）。 [1分]

、年度基金报告

、基金资产净值和基金份额净值公告

、基金募集情况

、基金托管协议

答案：

40、【多选题】
按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括（）。 [1分]

、承销证券

、从事承担有限责任的投资

、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

、买卖与其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

答案：