期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考）-在线考试系统

1、【多选题】
期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示（）。 [1分]

、中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时

、公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录

、其客户涉嫌违反国家法律法规的行为

、公司出现重大财务风险

答案：

2、【多选题】
某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（）。 [1分]

、经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认

、由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认

、由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认

、经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消

答案：

3、【多选题】
彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。范某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了范某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（）应承担该损失。 [1分]

、甲期货公司

、乙期货公司

、彭某

、彭某和乙期货公司

答案：

4、【多选题】
期货经纪公司将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务的，应（）。 [1分]

、责令改正，给予警告

、没收违法所得，并处违法所得１倍以上３倍以下的罚款

、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款

、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处１万元以上５万元以下的罚款

答案：

5、【多选题】
下列选项中，由中国证监会统一制定的为（）。 [1分]

、《期货经纪业务许可证》

、年检报告书格式

、《营业部经营许可证》

、年检标识样式

答案：

6、【多选题】
某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后，期货公司为其取得了任职资格。但是，在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件，该副总经理是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是（）。 [1分]

、罚款1-5万

、被撤消任职资格

、 3年或永久被拒绝申请期货经纪公司高级管理人员任职资格

、刑事起诉

答案：

7、【多选题】
甲市的李默在乙市的某期货经纪公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2003年8月1日，李默下单买进大豆期货50手。因大豆价位不断下跌，同年7月15日已亏损50万元。同日公司通知李默追加保证金，但李默没有缴纳。于是公司强制平仓，并要求李默承担账户保证金无法补足的17万元损失。协商未果，公司可以向（）起诉。 [1分]

、甲市所在中级人民法院

、乙市所在高级人民法院

、乙市所在中级人民法院

、甲市所在任一基层法院

答案：

8、【多选题】
期货从业人员有下列情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月（）。 [1分]

、贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

、未按时办理年检的

、违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

、违反有关从业机构的业务规定导致重大损失

答案：

9、【多选题】
汪某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。汪某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（）。 [1分]

、认定合同无效

、公司承担15万元亏损

、汪某承担15万元亏损

、汪某承担30万元亏损

答案：

10、【多选题】
中国台湾期货交易所初期资本额为新台币贰拾亿元，股东成员来自期货、证券、银行及证券暨期货相关机构等四大行业，为平衡各方之参与，各行业总持股比率各约为百分之二十五，单一股东持股不得超过百分之五，因此公司之股东包括证券交易所、集保公司、复华证券金融公司、期货经纪商、证券公司及金融机构等约一百六十五家，层面相当广泛。
与台湾的期货交易所相比，大陆的期货交易所有以下不同（）。 [1分]

、大陆期货交易所的股东必须是会员

、大陆交易所是会员制，而台湾是公司制

、大陆是分业管理，台湾有混业特点

、两者的决策效率各有所长

答案：

11、【判断题】
期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。 [1分]

答案： 错误

12、【判断题】
申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。 [1分]

答案： 错误

13、【判断题】
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。 [1分]

答案： 错误

14、【判断题】
全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。 [1分]

答案： 正确

15、【判断题】
期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。 [1分]

答案： 错误

16、【判断题】
期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。 [1分]

答案： 错误

17、【判断题】
期货经纪公司变更股东时，应当经国家工商行政管局批准。 [1分]

答案： 错误

18、【判断题】
期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。 [1分]

答案： 正确

19、【判断题】
在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理暂行条例》。 [1分]

答案： 正确

20、【判断题】
从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。 [1分]

答案： 正确

21、【判断题】
根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。 [1分]

答案： 错误

22、【判断题】
期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。 [1分]

答案： 错误

23、【判断题】
投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。 [1分]

答案： 正确

24、【判断题】
期货经纪公司被特别处理的，在特别处理期间，特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算，可以直接报中国证监会批准。 [1分]

答案： 错误

25、【判断题】
期货业从业人员未按照规定办理年检的，在1年内可以临时作为期货从业人员执业。 [1分]

答案： 错误

26、【判断题】
申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。 [1分]

答案： 错误

27、【判断题】
中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。 [1分]

答案： 错误

28、【判断题】
国家外汇管理局负责监控持证企业境外期货业务保证金帐户和境内期货外汇专户。 [1分]

答案： 正确

29、【判断题】
期货经纪公司工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，属于犯罪。 [1分]

答案： 正确

30、【判断题】
期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。 [1分]

答案： 正确

31、【判断题】
全权委托指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。 [1分]

答案： 正确

32、【判断题】
期货经纪公司内部控制制度的目标是使期货经纪公司的运作更加规范，经营更加高效，内部控制更加严密。 [1分]

答案： 正确

33、【判断题】
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 [1分]

答案： 错误

34、【判断题】
各期货经纪公司必须按照《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。 [1分]

答案： 错误

35、【判断题】
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。 [1分]

答案： 错误

36、【判断题】
期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。 [1分]

答案： 错误

37、【判断题】
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。 [1分]

答案： 错误

38、【判断题】
期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由证监会派出机构处理，并在处理完毕后向期货业协会通报。 [1分]

答案： 错误

39、【判断题】
期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 [1分]

答案： 错误

40、【判断题】
期货经营机构发现所聘用的期货从业人员有违规行为的，应当作出处理，并在10个工作日内向中国期货业协会报告。 [1分]

答案： 错误